湖北楚天鳳鳴科創(chuàng )天使投資基金招GP

湖北楚天鳳鳴科創(chuàng )天使投資基金申報指南及遴選辦法

一、科創(chuàng )天使基金定位

湖北省楚天鳳鳴科創(chuàng )天使投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“科創(chuàng )天使基金”）是由省政府牽頭，省級財政、長(cháng)江產(chǎn)業(yè)投資集團吉印通 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“長(cháng)江產(chǎn)業(yè)集團”)、武漢東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東湖高新區”)共同出資設立，并委托長(cháng)江創(chuàng )業(yè)投資基金管理吉印通（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理公司”）按“政府引導、市場(chǎng)運作、科學(xué)決策、風(fēng)險容忍”原則運行的市場(chǎng)化母基金湖北。科創(chuàng )天使基金主要投資于在我省注冊設立的天使類(lèi)子基金，兼顧天使類(lèi)項目直接投資。通過(guò)發(fā)揮市場(chǎng)資源配置作用和財政資金放大作用，引導社會(huì )資本“投早、投小、投硬”，助推我省初創(chuàng )期天使企業(yè)和項目快速成長(cháng)，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)活力和社會(huì )創(chuàng )造力，大力培育新興產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。

二、子基金申請機構應具備的條件

子基金申請機構原則上應為具備管理資質(zhì)的基金管理人，若為其他具備資金實(shí)力或行業(yè)資質(zhì)的主體，可與基金管理人吉印通申報湖北。

（一）原則上湖北，子基金申請機構應符合以下要求：

1.境內機構：

（1）依法設立且已在相關(guān)主管部門(mén)或行業(yè)自律組織登記備案；

（2）基金管理機構實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元人民幣或者等值可自由兌換貨幣湖北。

（*）未被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )列為異常機構且不存在不良誠信記錄湖北。

（*）最近三年不存在重大違法違規行為湖北。

2.境外申請機構：

（1）經(jīng)所在國家或地區監管機構批準從事股權投資管理業(yè)務(wù)湖北，具備當地監管機構頒發(fā)的許可證件；

（2）凈資產(chǎn)不低于200萬(wàn)美元或等值貨幣；

（*）經(jīng)營(yíng)管理境外投資基金湖北，持續運營(yíng)*年以上，有良好的投資業(yè)績(jì)，健全的治理機構和完善的內控制度；

（*）最近三年未受所在國家或地區監管機構的重大處罰湖北，無(wú)重大事項正在接受司法部門(mén)、監管機構的立案調查；

（*）至少擁有1名具備*年以上，2名具備*年以上境外基金投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的主要投資人員湖北。

*.國內外知名高等院校、科研院所、重點(diǎn)實(shí)驗室等技術(shù)源頭單位、國際知名的技術(shù)轉移機構及國家級科技企業(yè)孵化器等科技成果轉化機構湖北。

（二）申請機構的其湖北他要求

科創(chuàng )天使基金重點(diǎn)投資于具有豐富天使、早期、成果轉化類(lèi)投資經(jīng)驗和成功案例，以及良好的行業(yè)、產(chǎn)業(yè)資源機構所管理基金湖北。

三、子基金管理機構應具備的條件

（一）管理資質(zhì)：子基金管理機構須由申請機構或其關(guān)聯(lián)方擔任，在與科創(chuàng )天使基金正式簽訂合伙協(xié)議（或公司章程）前，實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，在科創(chuàng )天使基金簽署協(xié)議前，應具備私募股權投資基金管理人相關(guān)登記備案資質(zhì)，且最近三年無(wú)不良處罰記錄湖北。

（二）管理團隊：子基金管理機構應在湖北省具有固定的辦公場(chǎng)所并配備專(zhuān)屬且穩定的管理團隊，應至少有*名具備*年以上早期項目投資經(jīng)驗或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗的高級管理人員，至少1名核心人員常駐湖北省辦公或在湖北省繳納社保；管理團隊主要成員無(wú)不良處罰記錄湖北。

（三）投資能力：子基金管理機構應具備相應的天使和早期投資管理能力湖北。

（四）募資能力：子基金管理機構應向《私募投資基金監督管理暫行辦法》等所規定的合格投資者募集資金湖北。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集投資者的資金直接或者間接投資于子基金的，子基金管理機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。子基金管理機構應當勤勉盡責，核實(shí)各出資人是否符合國家相關(guān)政策法規規定的合格投資者要求。申請新設子基金的，子基金申請機構在提交基金申報方案時(shí)，應提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料。

（五）規范運營(yíng)：子基金管理人管理和投資運作規范，具有完整的投資決策程序、全面的風(fēng)險控制機制和健全的財務(wù)管理制度湖北。

（六）信息披露：子基金管理人應當建立子基金重大事項披露制度湖北。子基金須定期向科創(chuàng )天使基金管理公司提交子基金運營(yíng)報告、經(jīng)審計的子基金財務(wù)報告和資金托管報告等。科創(chuàng )天使基金管理公司可委托專(zhuān)業(yè)機構對子基金進(jìn)行審計。

（七）風(fēng)險控制：

1.對子基金管理機構弄虛作假或不按規定用途使用、截留挪用、揮霍浪費科創(chuàng )天使基金資金等行為，科創(chuàng )天使基金管理公司將予以公開(kāi)譴責并依法追究相關(guān)責任，同時(shí)有權啟動(dòng)子基金清算程序湖北。

2.子基金管理機構在子基金運營(yíng)中存在違約違規違法行為的，科創(chuàng )天使基金管理公司可視情節嚴重程度采取公開(kāi)曝光、行業(yè)譴責、強制退出等措施，追究其相應責任湖北。子基金管理機構存在違反本申報指南及遴選辦法，或其他被管理公司認定為嚴重違法違規的情形，自該等行為或情形發(fā)生之日起五年內，子基金管理機構、申請機構以及相關(guān)人員皆不得向科創(chuàng )天使基金申請設立新的子基金。

四、子基金設立要求

科創(chuàng )天使基金參股設立子基金或對已設立子基金增資湖北，子基金須符合下列要求：

（一）注冊區域：原則上子基金應注冊在湖北省湖北。

（二）基金規模：子基金規模應與其管理機構的投資能力相匹配湖北。

（三）募資情況：申請新設子基金的，申請機構在提交基金申報方案時(shí)，須至少已經(jīng)募集到擬設立基金除申請科創(chuàng )天使基金額度之外規模*0%的資金，并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料（擬出資人為各級人民政府或其職能部門(mén)直接出資的政府投資基金除外）湖北。基金申報方案獲得通過(guò)后，在科創(chuàng )天使基金簽署合伙協(xié)議時(shí)，該申報方案中基金管理人及主發(fā)起人不應變動(dòng)。

（四）出資比例：子基金向科創(chuàng )天使基金申請的出資比例原則上不超過(guò)子基金認繳出資總金額的*0%，且科創(chuàng )天使基金原則上不為該子基金第一大股東；投向原始創(chuàng )新階段、實(shí)驗室平臺、科技團隊子基金（科創(chuàng )平臺子基金）可適當提高，原則上不超過(guò)*0%（人才專(zhuān)項子基金比例根據實(shí)際情況約定，并報母基金投資決策委員會(huì )審定）湖北。

（五）管理機構出資：原則上子基金管理機構或其關(guān)聯(lián)方對子基金的出資比例不低于1%湖北。子基金采用有限合伙制設立的，子基金管理機構或其關(guān)聯(lián)方作為普通合伙人出資比例不低于1%。

（六）存續期限：子基金存續期限原則上不超過(guò)7年，如需延長(cháng)存續期，須由科創(chuàng )天使基金投資決策委員會(huì )審議同意湖北。

（七）出資順序：科創(chuàng )天使基金出資款項原則上應在其他出資人（政府引導基金除外）的當期出資款實(shí)際到位后，由科創(chuàng )天使基金按程序同比例撥付至子基金賬戶(hù)；如子基金總規模減少，科創(chuàng )天使基金按同比例縮減投資額湖北。

（八）投資領(lǐng)域：主要投資于湖北省扶持和鼓勵發(fā)展的戰略性新興產(chǎn)業(yè)和其他重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)（包括但不限于：新一代電子信息、高端裝備制造、新材料、軟件和集成電路、新能源和節能環(huán)保、醫療器械和生物醫藥等產(chǎn)業(yè)），圍繞科技成果轉化、科技創(chuàng )新平臺建設，突出科技型中小企業(yè)、顛覆性技術(shù)創(chuàng )新成果、尖刀技術(shù)攻關(guān)項目和重大裝備突破、院士及高端人才項目、未來(lái)科技等重點(diǎn)對象展開(kāi)投資湖北。

（九）投資限額：子基金對單個(gè)項目的投資額原則上不超過(guò)子基金總規模的*0%，不超過(guò)被投企業(yè)總股本的*0%，且不為第一大股東湖北。

（十）投資標的：子基金不低于*0%的實(shí)際投資額投向天使類(lèi)項目（子基金后續追加投資的項目除外）且符合本指南明確的重點(diǎn)支持方向，天使類(lèi)項目被投資企業(yè)定義另行約定湖北。

（十一）返投要求：原則上，子基金投資湖北比例不應低于科創(chuàng )天使基金出資額度的1.*倍湖北。

（十二）管理費用：子基金收取的管理費率每年最高不超過(guò)基金實(shí)繳金額的2%，且對科創(chuàng )天使基金收取管理費的標準不得高于其他出資人湖北。原則上與項目投資相關(guān)的考察、盡調和第三方合規性審查等費用由子基金管理機構承擔。

（十三）投資決策：子基金采取市場(chǎng)化機制運作，由子基金管理機構依據合伙協(xié)議（或公司章程）等相關(guān)約定進(jìn)行投資、管理和退出湖北。原則上，科創(chuàng )天使基金管理公司不參與子基金項目投資實(shí)質(zhì)判斷和日常運行，通過(guò)前置政策性審查、向子基金派出代表或觀(guān)察員等方式，監督子基金的投資和運作，并預留財務(wù)印鑒。科創(chuàng )天使基金管理公司有權對子基金擬投資項目是否符合合伙協(xié)議（或公司章程）、本申報指南及遴選辦法及國家相關(guān)規定進(jìn)行政策合規性審核，并對不合規項目享有否決權；經(jīng)管理公司行使政策合規性否決權的項目，子基金不得投資。

（十四）專(zhuān)注度要求：子基金合伙協(xié)議或者公司章程須對子基金決策委員會(huì )委員和管理團隊的核心人員進(jìn)行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生人員變動(dòng)須經(jīng)合伙人大會(huì )或者股東 (大) 會(huì )等子基金相關(guān)權力機構表決通過(guò)湖北。在子基金完成70%的投資進(jìn)度之前，子基金管理人不得再向科創(chuàng )天使基金重復申請募集、設立相同類(lèi)型的其他基金。

（十五）資金托管：子基金資產(chǎn)須委托具有托管資質(zhì)商業(yè)銀行注冊于湖北的分支機構進(jìn)行托管，托管銀行由子基金管理機構選擇并經(jīng)子基金全體出資人一致同意湖北。托管銀行接受子基金委托并簽訂資產(chǎn)托管協(xié)議，按照托管協(xié)議開(kāi)展資產(chǎn)保管、資金撥付和結算等日常工作，對投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監管，確保子基金按約定方向投資，定期向管理公司提交銀行托管報告。

子基金的閑置資金只能投資于銀行存款、國債等安全性和流動(dòng)性較好的資產(chǎn)湖北。

（十六）收益分配：子基金投資項目退出后，投資回收資金不得再用于對外投資，須及時(shí)按合伙協(xié)議（或公司章程）約定向投資人進(jìn)行分配湖北。分配采取整體“先回本后分利”方式，投資回收資金先按照子基金各出資人實(shí)繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實(shí)繳出資，剩余的投資收益再按照子基金合伙協(xié)議（或公司章程）等約定的方式予以分配。

（十七）投資限制：子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2.投資二級市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其湖北他金融衍生品；

*.向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

*.吸收或變相吸收存款湖北，或向第三方提供貸款和資金拆借；

*.進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資；

*.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

7.其他國家法律法規禁止從事的業(yè)務(wù)湖北。

（十八）強制退出：

有下列情況之一的湖北，科創(chuàng )天使基金有權要求退出，子基金其他出資人須簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確?？苿?chuàng )天使基金退出，退出價(jià)格以科創(chuàng )天使基金所持有基金份額的公允價(jià)值（經(jīng)具備資質(zhì)的中介機構評估得出）與科創(chuàng )天使基金實(shí)繳出資本金加參照投資期限及同期全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的貸款市場(chǎng)報價(jià)利率（LPR）計算的收益之和孰高執行：

（1）子基金未按合伙協(xié)議（或公司章程）約定投資且未能有效整改的；

（2）科創(chuàng )天使基金與子基金管理機構簽訂投資或合作協(xié)議后湖北，未在*個(gè)月內完成子基金工商設立登記的；

（*）子基金完成工商設立登記后湖北，子基金其他出資人未在*個(gè)月之內完成首期出資的；

（*）科創(chuàng )天使基金出資資金撥付至子基金賬戶(hù)后湖北，子基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)超過(guò)*個(gè)月的；

（*）子基金投資項目不符合本申報指南及遴選辦法政策導向的；

（*）子基金運營(yíng)有違規違紀違法行為并被依法查處的；

（7）子基金管理機構發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化且未經(jīng)子基金相關(guān)權利機構審議通過(guò)的湖北。實(shí)質(zhì)變化包括但不限于：

①子基金管理機構的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化；

②鎖定的子基金投委會(huì )委員或管理團隊核心人員半數（含）以上發(fā)生變化等情況湖北。

子基金設立方案自公示期結束且無(wú)異議之日起超過(guò)一年，子基金管理機構仍未與科創(chuàng )天使基金簽署合伙協(xié)議（或公司章程）的，科創(chuàng )天使基金相關(guān)投資決策文件失效，子基金申請機構可另行申請湖北。

（*）其他影響科創(chuàng )天使基金出資安全的情形湖北。

（十九）讓利機制：為更好引導社會(huì )資本，子基金退出時(shí)，可根據政策和績(jì)效目標完成情況，以科創(chuàng )天使基金投資收益為限，予以適當讓利湖北。

五、子基金申報工作程序

（一）征集申報湖北。根據科創(chuàng )天使基金年度投資計劃，科創(chuàng )天使基金管理公司在指定網(wǎng)站、*等發(fā)布申報指南；

（二）受理立項湖北。子基金管理人應根據《申報指南》要求提交申報材料，科創(chuàng )天使基金管理公司對申報材料進(jìn)行初審，初審通過(guò)的予以立項審查。

（三）盡職調查湖北。科創(chuàng )天使基金管理公司對子基金管理機構開(kāi)展盡職調查，重點(diǎn)考察子基金管理團隊的募資能力、社會(huì )資源及項目落地等情況，必要時(shí)聘請中介機構進(jìn)行財務(wù)、法律等調查，形成盡職調查報告及投資方案。

（四）專(zhuān)家評審湖北。科創(chuàng )天使基金管理公司組織相關(guān)領(lǐng)域專(zhuān)家，對子基金管理人提交的盡職調查報告和資金方案進(jìn)行獨立評審。

（四）投資決策湖北。科創(chuàng )天使基金管理公司組織科創(chuàng )天使基金投資決策委員會(huì )，對擬投子基金進(jìn)行決策。

（五）公示湖北。在科創(chuàng )天使基金管理公司指定網(wǎng)站上對擬投子基金相關(guān)情況進(jìn)行公示，公示時(shí)間不得少于*個(gè)工作日。

科創(chuàng )天使基金管理公司根據經(jīng)科創(chuàng )天使基金投資決策委員會(huì )審定的投資方案，與擬參與設立子基金的管理機構、其他合伙人開(kāi)展投資談判、協(xié)議簽署、基金出資等工作湖北。

六、申報要求

（一）科創(chuàng )天使基金參股設立子基金為常年受理，分批實(shí)施湖北。申請機構根據《申報指南》要求向科創(chuàng )天使基金管理公司提交申報材料。

（二）科創(chuàng )天使基金管理公司即長(cháng)江創(chuàng )業(yè)投資基金管理吉印通負責科創(chuàng )天使基金參股子基金申請受理、相關(guān)咨詢(xún)與服務(wù)、輔導及初審等工作湖北。

021yin.com），經(jīng)科創(chuàng )天使基金管理公司初審認為無(wú)須補充的，再提交紙質(zhì)材料。紙質(zhì)材料一式7份（A*紙雙面印刷并裝訂成冊，正本1本、副本*本），正副本均需加蓋騎縫章后報送至科創(chuàng )天使基金管理公司。

七、其湖北他

（一）本申報指南由長(cháng)江創(chuàng )業(yè)投資基金管理吉印通負責解釋湖北。

（二）申請機構對申請材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負完全責任湖北。

（三）本指南未盡事項，參照《湖北省楚天鳳鳴科創(chuàng )天使基金管理辦法》等規定執行湖北。

附件：湖北省楚天鳳鳴科創(chuàng )天使投資基金參股子基金申報材料