聲明及承諾
021yin.com網(wǎng)站。投資者在做出認購決定之前，應仔細閱讀招股意向書(shū)全文，并以其作為投資決定的依據。
投資者若對招股意向書(shū)及其摘要存在任何疑問(wèn)，應咨詢(xún)自己的股票經(jīng)紀人、律師、會(huì )計師或其他專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)江蘇。
發(fā)行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股意向書(shū)及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對招股意向書(shū)及其摘要的真實(shí)性、準確性、完整性承擔個(gè)別和連帶的法律責任江蘇。
公司負責人和主管會(huì )計工作的負責人、會(huì )計機構負責人保證招股意向書(shū)及其摘要中財務(wù)會(huì )計資料真實(shí)、完整江蘇。
保薦人承諾因其為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，其將先行賠償投資者損失江蘇。
中國證監會(huì )、其他政府部門(mén)對本次發(fā)行所作的任何決定或意見(jiàn)，均不表明其對發(fā)行人股票的價(jià)值或者投資者的收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證江蘇。任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述。
釋 義
在本招股意向書(shū)摘要中江蘇，除非文中另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下特定含義：
一、定義
二、行業(yè)專(zhuān)用名詞釋義
第一節 重大事項提示
本公司特別提請投資者注意，在作出投資決策之前，務(wù)必仔細閱讀招股意向書(shū)摘要“第五節 風(fēng)險因素和其他重要事項”章節的全部?jì)热荩?并特別關(guān)注以下重要事項江蘇。
一、關(guān)于股份鎖定的承諾
（一）公司控股股東徐礦集團承諾
徐礦集團作為江蘇徐礦能源股份吉印通控股股東江蘇，對其所持有的發(fā)行人股份作出如下承諾：
1、本公司不存在接受他人委托或委托他人持有發(fā)行人股份的情形，包括但不限于通過(guò)委托持股、信托持股等方式直接或間接接受他人委托或委托他人持有股份江蘇。截至承諾出具之日，本公司所持有的發(fā)行人股份不存在質(zhì)押、凍結或其他權利限制情形。
2、自發(fā)行人股票上市之日起**個(gè)月內，不轉讓或者委托他人管理本公司直接或間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份江蘇。
*、發(fā)行人股票上市后*個(gè)月內，如發(fā)行人股票價(jià)格連續20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者發(fā)行人股票上市后*個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個(gè)交易日）收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，則本公司持有的發(fā)行人股份的鎖定期限將在原承諾期限**個(gè)月的基礎上自動(dòng)延長(cháng)*個(gè)月江蘇。如因派發(fā)現金紅利、送股、轉增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權、除息的，收盤(pán)價(jià)需按照中國證券監督管理委員會(huì )、證券交易所的有關(guān)規定作相應調整。
*、若本公司所持有的發(fā)行人股份在鎖定期屆滿(mǎn)后兩年內減持的，股份減持的價(jià)格不低于發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)江蘇。如因派發(fā)現金紅利、送股、轉增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權、除息的，發(fā)行價(jià)需按照中國證券監督管理委員會(huì )、證券交易所的有關(guān)規定作相應調整。
*、本公司若未履行上述承諾，由此產(chǎn)生的收益將歸發(fā)行人所有，并且將及時(shí)、充分披露承諾未能履行、無(wú)法履行或無(wú)法按期履行的具體原因并向投資者道歉江蘇。如本公司未履行承諾導致發(fā)行人或投資者遭受經(jīng)濟損失的，本公司將依法予以賠償；若未按照司法文書(shū)認定的賠償方式和賠償金額依法賠償的，自賠償責任成立之日至賠償承諾履行完畢不得在發(fā)行人處領(lǐng)取股東分紅（如有）。
（二）除控股股東外的其江蘇他股東承諾
交銀投資、賈汪城投、農墾集團、農墾投資、沛縣國資、鐘山賓館、鹽業(yè)集團作為江蘇徐礦能源股份吉印通股東江蘇，對其所持有的發(fā)行人股份作出如下承諾：
1、自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內及自本司取得發(fā)行人股票（份）之日起**個(gè)月內（以期限屆滿(mǎn)較晚者為準），不轉讓或者委托他人管理本公司持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份江蘇。中國證監會(huì )、上海證券交易所關(guān)于股份鎖定期另有規定的，從其規定。
2、本公司若未履行上述承諾，由此產(chǎn)生的收益將歸發(fā)行人所有，并及時(shí)、充分披露承諾未能履行、無(wú)法履行或無(wú)法按期履行的具體原因并向投資者道歉江蘇。如本公司未履行承諾導致發(fā)行人或投資者遭受經(jīng)濟損失的，本公司將依法予以賠償；若未按照司法文書(shū)認定的賠償方式和賠償金額依法賠償的，自賠償責任成立之日至賠償承諾履行完畢不得在發(fā)行人處領(lǐng)取股東分紅（如有）。
二、關(guān)于持股意向和減持意向的承諾
（一）公司控股股東徐礦集團承諾
徐礦集團作為江蘇徐礦能源股份吉印通控股股東江蘇，承諾如下：
1、本公司將嚴格遵守相關(guān)法律法規、中國證監會(huì )及上海證券交易所關(guān)于上市公司控股股東減持股份的相關(guān)規定江蘇。如本公司確因自身經(jīng)濟需求，可以在鎖定期限（包括延長(cháng)的鎖定期限）屆滿(mǎn)后，視自身實(shí)際情況審慎制定股票減持計劃，通過(guò)集中競價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉讓或其他合法合規的方式進(jìn)行股份減持。
2、對于本公司在發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前已持有的股份，在本公司承諾的相關(guān)鎖定期限（包括延長(cháng)的鎖定期限）屆滿(mǎn)后二十四個(gè)月內減持股票的，減持價(jià)格將不低于本次發(fā)行價(jià)江蘇。如因派發(fā)現金紅利、送股、轉增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權、除息的，上述發(fā)行價(jià)按照有關(guān)規定相應調整（發(fā)行人上市后如因派發(fā)現金紅利、送股、轉增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權、除息的，發(fā)行價(jià)按照有關(guān)規定相應調整）。
*、本公司減持的股份總額將不超過(guò)相關(guān)法律法規、規章和規范性文件以及中國證監會(huì )、上海證券交易所的相關(guān)規定的限制，并按照相關(guān)規定的時(shí)間提前將減持意向及擬減持數量等信息通知發(fā)行人，由發(fā)行人及時(shí)履行信息披露義務(wù)江蘇。
*、本公司將嚴格遵守相關(guān)法律法規、中國證監會(huì )及上海證券交易所的有關(guān)規定，以及本公司作出的鎖定期滿(mǎn)后股東持股意向和減持意向的聲明和承諾江蘇。本公司若未履行上述承諾，由此產(chǎn)生的收益將歸發(fā)行人所有，并且將及時(shí)、充分披露承諾未能履行、無(wú)法履行或無(wú)法按期履行的具體原因并向投資者道歉。如本公司未履行承諾導致發(fā)行人或投資者遭受經(jīng)濟損失的，本公司將依法予以賠償；若未按照司法文書(shū)認定的賠償方式和賠償金額依法賠償的，自賠償責任成立之日至賠償承諾履行完畢不得在發(fā)行人處領(lǐng)取股東分紅（如有）。
*、若法律、法規及中國證監會(huì )相關(guān)規則另有規定的，從其規定江蘇。
（二）持股*%以上股東承諾
交銀投資作為江蘇徐礦能源股份吉印通持股*%以上股東江蘇，對其所持有的公司股份作出如下承諾：
1、本公司持股鎖定期屆滿(mǎn)后擬減持發(fā)行人股份的，將嚴格遵守《公司法》《證券法》《中國證監會(huì )關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》等法律、法規、規章及規范性文件和《公司章程》的有關(guān)規定江蘇。
2、本公司所持發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份在鎖定期滿(mǎn)后減持的，減持價(jià)格根據減持當時(shí)發(fā)行人股票的市場(chǎng)價(jià)格確定，減持通過(guò)證券交易所集中競價(jià)交易系統、大宗交易系統、協(xié)議轉讓等法律法規許可的方式進(jìn)行江蘇。
如果發(fā)生減持行為，本公司將嚴格遵循中國證監會(huì )及證券交易所的相關(guān)規定，履行相關(guān)法律程序，并依法提前通過(guò)發(fā)行人進(jìn)行公告，未履行公告程序前不得減持江蘇。
如未履行上述承諾，本公司將在發(fā)行人股東大會(huì )及中國證監會(huì )指定媒體上公開(kāi)說(shuō)明未履行的具體原因，并向發(fā)行人股東和社會(huì )公眾投資者道歉；如果本公司違反上述承諾，則減持股份所得全部歸發(fā)行人所有，由發(fā)行人董事會(huì )負責收回江蘇。
三、穩定股價(jià)的承諾
為保護投資者利益江蘇，進(jìn)一步明確公司上市后三年內公司股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)時(shí)穩定公司股價(jià)的措施，按照中國證監會(huì )《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》的相關(guān)要求，公司制訂《江蘇徐礦能源股份吉印通首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市后三年內穩定股價(jià)的預案》如下：
（一）股價(jià)穩定措施的觸發(fā)條件
首次公開(kāi)發(fā)行A股股票并上市后**個(gè)月內，非因不可抗力因素導致公司A股股票收盤(pán)價(jià)出現連續20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)低于公司最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)（第20個(gè)交易日構成“觸發(fā)穩定股價(jià)預案日”，公司如有派息、送股、資本公積轉增股本、股份拆細、增發(fā)、配股或縮股等除權除息事項導致公司凈資產(chǎn)或股份總數發(fā)生變化的，每股凈資產(chǎn)需相應進(jìn)行調整，下同）的，則公司、控股股東、董事（不含獨立董事，下同）及高級管理人員將在符合國有資產(chǎn)監督管理部門(mén)、證券監督管理部門(mén)以及證券交易所關(guān)于股份回購、股份增持、信息披露等有關(guān)規定的前提下制定穩定股價(jià)措施江蘇。
（二）穩定股價(jià)的具體措施
公司及相關(guān)主體將在觸發(fā)穩定股價(jià)預案日后的*0個(gè)交易日內制定穩定股價(jià)的具體方案，并在董事會(huì )審議批準后實(shí)施；若該等方案需股東大會(huì )審議批準的，公司亦應啟動(dòng)審議程序江蘇。穩定公司股價(jià)的具體方案將根據上市公司回購公眾股以及上市公司收購等法律法規的規定和要求制定，方案應確保不會(huì )導致公司因公眾股占比不符合上市條件而違反法律法規規定。穩定股價(jià)的具體方案可以采取以下措施中的一項或多項：
1、由公司回購股票
（1）如最終確定穩定股價(jià)的措施包括公司回購公司股票，則公司董事會(huì )應公告具體股份回購計劃，披露擬回購股份的數量范圍、價(jià)格區間、完成時(shí)間等信息，且該次回購總金額不低于上一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的歸屬于母公司所有者凈利潤的10%江蘇。
（2）如果公司的回購方案實(shí)施前公司股票收盤(pán)價(jià)已經(jīng)不再符合需啟動(dòng)穩定股價(jià)措施條件的，公司可不再繼續實(shí)施上述穩定股價(jià)措施江蘇。
（*）公司回購股份的價(jià)格不超過(guò)最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)江蘇。
2、控股股東增持
（1）如最終確定穩定股價(jià)的措施包括公司控股股東增持公司股票，則控股股東應就其增持公司A股股票的具體計劃書(shū)面通知公司并由公司進(jìn)行公告，披露擬增持的數量范圍、價(jià)格區間、完成時(shí)間等信息，且單次觸發(fā)穩定股價(jià)措施條件時(shí)用于增持公司股份的資金總額原則上不低于控股股東上一年度自公司獲得的現金分紅金額的*%，單一會(huì )計年度用以穩定股價(jià)的增持股份資金合計不高于上一年度自公司獲得的現金分紅金額的*0%江蘇。
（2）但如果控股股東的股份增持方案實(shí)施前公司收盤(pán)價(jià)已經(jīng)不滿(mǎn)足啟動(dòng)穩定股價(jià)措施條件的江蘇，可不