全國首例人工智能領(lǐng)域侵犯商業(yè)秘密案背后的故事

浦東新區張江地區檢察院檢察官實(shí)地走訪(fǎng)權利人企業(yè)。

作為中國改革開(kāi)放的前沿陣地，上海市浦東新區匯聚著(zhù)數十萬(wàn)家企業(yè)，其中不乏科技創(chuàng )新企業(yè)；作為全國首個(gè)人工智能創(chuàng )新應用先導區，浦東新區著(zhù)力打造國際領(lǐng)先的人工智能技術(shù)創(chuàng )新引領(lǐng)地。對于企業(yè)，尤其是人工智能領(lǐng)域的科技創(chuàng )新企業(yè)來(lái)說(shuō)，商業(yè)秘密是創(chuàng )新發(fā)展的核心內生力，更是催生新質(zhì)生產(chǎn)力的寶貴資產(chǎn)。

日前，浦東新區檢察院辦理的全國首例人工智能領(lǐng)域侵犯商業(yè)秘密案有了結果。

案發(fā)：機房里多出一臺電腦

浦東新區張江地區檢察院是浦東新區檢察院的派出機構，專(zhuān)門(mén)負責辦理知識產(chǎn)權案件。2023年年初，該院檢察官接待了一家科技創(chuàng )新企業(yè)A公司的代表。

交流中，檢察官得知，A公司是一家從事人工智能芯片研發(fā)及銷(xiāo)售的企業(yè)，主要研發(fā)視覺(jué)人工智能處理器NPU（嵌入式神經(jīng)網(wǎng)絡(luò )處理器）芯片，屬前沿的芯片技術(shù)領(lǐng)域，是國家認證的高新技術(shù)企業(yè)。

A公司機房?jì)却鎯α甩偘摴拘酒邪l(fā)核心代碼在內的大量保密數據，為防止核心技術(shù)代碼泄露，公司設置了多層級的保密管理及相應的服務(wù)器安全策略。然而在2022年11月，工作人員查看機房時(shí)發(fā)現，機房?jì)染苟喑隽甩傄慌_電腦。

經(jīng)對服務(wù)器日志、電子數據等提取發(fā)現，從2022年年中起，服務(wù)器中存儲的包含芯片研發(fā)核心代碼在內的大量保密數據被復制傳輸至這臺電腦并上傳到云端，而頻繁登錄服務(wù)器進(jìn)行傳輸的賬號指向一人——A公司創(chuàng )始人之一、公司股東郭某。A公司隨即報案。

“我這么做只是為了公司備份數據而已。”事發(fā)后，郭某承認他將公司機房服務(wù)器中的核心技術(shù)代碼拷貝并上傳到個(gè)人網(wǎng)盤(pán)中，再通過(guò)網(wǎng)絡(luò )下載到個(gè)人電腦，但他也主張自己有權限這么操作，這是正常的工作需要。

因證據不足，公安機關(guān)無(wú)法立案。但在公司看來(lái)，郭某的舉動(dòng)讓公司的核心技術(shù)和數據處于極大風(fēng)險中，公司融資也受到影響。

焦點(diǎn)：是否屬于盜竊商業(yè)秘密

A公司管理層找到檢察機關(guān)，申請立案監督，但人工智能領(lǐng)域技術(shù)信息的專(zhuān)業(yè)壁壘、侵權行為的認定、商業(yè)秘密的界定等系列難點(diǎn)都讓調查核實(shí)工作一度步履維艱。在上級檢察機關(guān)的指導下，張江地區檢察院充分發(fā)揮“一縱一橫”商業(yè)秘密立體保護機制的優(yōu)勢，指派檢察官全面梳理證據材料、實(shí)地走訪(fǎng)，并多次舉行公檢聯(lián)席會(huì )議研討。經(jīng)調查核實(shí)，該院認為郭某違反公司保密規定，以盜竊手段竊取公司核心技術(shù)代碼的行為涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪，遂對該案啟動(dòng)立案監督程序。

2023年9月，張江地區檢察院向公安機關(guān)制發(fā)通知立案書(shū)。公安機關(guān)立案后，該院依法介入引導偵查，全程跟蹤案件進(jìn)展。由于張江地區檢察院是浦東新區檢察院的派出院，今年1月，該案由浦東新區檢察院審查起訴。

“經(jīng)研判，A公司在服務(wù)器架構及后續完善中，設計了自動(dòng)備份的服務(wù)器，能實(shí)現服務(wù)器內數據自動(dòng)備份。郭某所謂‘為公司備份數據’的辯解站不住腳。”承辦檢察官指出，A公司制定保密工作制度，設置相應的服務(wù)器安全策略，為的就是禁止公司服務(wù)器中的核心技術(shù)代碼被復制下載乃至上傳到互聯(lián)網(wǎng)。

此外，經(jīng)調查發(fā)現，郭某以核心人員的身份出現在另一家科技公司B公司的宣傳資料中，并參與該公司的對外融資活動(dòng)。郭某復制傳輸A公司核心數據的時(shí)間與他參與B公司融資宣傳等活動(dòng)的時(shí)間高度重合。

“私自復制、下載上傳公司核心技術(shù)信息，是為了在和公司離職談判的時(shí)候增加話(huà)語(yǔ)權，也方便為我以后出去找工作增加砝碼。”郭某最終認罪。

但該如何準確界定商業(yè)秘密以及涉案技術(shù)信息的價(jià)值呢？為此，承辦檢察官與該院檢察技術(shù)人員在上海市檢察院聲像鑒定檢察技術(shù)專(zhuān)業(yè)辦案團隊輔助下，開(kāi)展技術(shù)性審查。經(jīng)專(zhuān)業(yè)鑒定機構鑒定，涉案技術(shù)信息具有非公知性，郭某竊取的核心技術(shù)信息代碼與A公司主張的代碼具有同一性。同時(shí)，承辦檢察官通過(guò)參考類(lèi)案檢索情況和本案技術(shù)秘密研發(fā)情況，確定了計算合理許可使用費的標準，從而認定犯罪金額。經(jīng)評估，涉案兩項技術(shù)信息的合理許可使用費共計230余萬(wàn)元。

今年2月，浦東新區檢察院以涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪對郭某提起公訴。

溯源：履職腳步不停歇

“事情發(fā)生之后，公司融不到資金，深陷大規模裁員危機。”張江地區檢察院檢察官在多次走訪(fǎng)調研A公司中了解到，該案嚴重影響了該企業(yè)的后續研發(fā)進(jìn)展，企業(yè)由此陷入困頓。

依法打擊犯罪重要，護航企業(yè)長(cháng)久持續發(fā)展同樣重要。辦案中，檢察機關(guān)與法院一起積極促使雙方化解矛盾，推動(dòng)權利人企業(yè)與被告人一攬子解決雙方股權爭議，助力科創(chuàng )企業(yè)A公司減輕負累。被告人郭某作出了賠償，權利人企業(yè)也表示諒解。

日前，法院開(kāi)庭審理了此案，依法判處被告人郭某有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金10萬(wàn)元。

該公司存在的高層管理人員監管、離職員工泄密風(fēng)險預防等制度漏洞無(wú)一不為企業(yè)敲響警鐘。針對走訪(fǎng)A公司時(shí)發(fā)現的問(wèn)題，檢察機關(guān)以制發(fā)檢察建議的方式及時(shí)提出完善建議，幫助權利人健全商業(yè)秘密保護體系。

（來(lái)源：檢察日報·法治新聞版 作者：施晨霞 童畫(huà)）