（上接A10版）
2022年，公司盈利情況良好，營(yíng)業(yè)收入及凈利潤均同比增長(cháng)南京。2022年1-12月和2022年7-12月，公司營(yíng)業(yè)收入分別為**,*72.**萬(wàn)元和2*,1**.1*萬(wàn)元，同比增長(cháng)分別為*2.**%和2*.11%；2022年1-12月和2022年7-12月，公司凈利潤分別為*,901.**萬(wàn)元和*,291.91萬(wàn)元，同比增長(cháng)分別為2*.07%和2*.01%，增長(cháng)較快主要系受益于生命科學(xué)、半導體設備、AR/VR檢測設備、生物識別等下游市場(chǎng)需求的提升，收入增長(cháng)的主要貢獻來(lái)自既有成熟客戶(hù)，同時(shí)近年來(lái)新開(kāi)拓客戶(hù)的采購需求增加。
2022年，公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量?jì)纛~為7,*0*.**萬(wàn)元，同比下降1*.27%；2022年7-12月為*,*9*.*2萬(wàn)元，同比基本持平南京。2022年全年公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量?jì)纛~有所下降，主要系公司對部分供應周期較長(cháng)的原材料增加了備貨，本期購買(mǎi)商品、接受勞務(wù)支付的現金增加；同時(shí)公司加大人員投入，支付給職工以及為職工支付的現金增加。
四、202*年第一季度業(yè)績(jì)預計情況
公司預計202*年第一季度營(yíng)業(yè)收入為12,000.00萬(wàn)元至1*,*00.00萬(wàn)元，同比增長(cháng)7.19%至20.**%；預計202*年第一季度歸屬于母公司所有者的凈利潤為1,*00.00萬(wàn)元至2,000.00萬(wàn)元，同比增長(cháng)-*.*7%至*7.*9%；預計202*年第一季度扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤為1,200.00萬(wàn)元至1,*00.00萬(wàn)元，同比增長(cháng)-*.91%至21.**%南京。
前述202*年第一季度業(yè)績(jì)情況系公司初步預計數據，不構成公司的盈利預測或業(yè)績(jì)承諾南京。
第六節 其南京他重要事項
一、募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲三方監管協(xié)議的安排
根據《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》，本公司、子公司南京茂萊精密測量系統吉印通已與中國國際金融股份吉印通和存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲三方監管協(xié)議》或《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲四方監管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“監管協(xié)議”）南京。監管協(xié)議對發(fā)行人、保薦機構及開(kāi)戶(hù)銀行的相關(guān)責任和義務(wù)進(jìn)行了詳細約定。公司募集資金專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立情況如下：
二、其南京他事項
本公司在招股意向書(shū)刊登日至上市公告書(shū)刊登前，沒(méi)有發(fā)生可能對本公司有較大影響的重要事項南京。具體如下：
（一）本公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展目標進(jìn)展情況正常；
（二）本公司所處行業(yè)和市場(chǎng)未發(fā)生重大變化；
（三）本公司接受或提供的產(chǎn)品及服務(wù)價(jià)格未發(fā)生重大變化；
（四）本公司沒(méi)有發(fā)生未履行法定程序的關(guān)聯(lián)交易南京，且沒(méi)有發(fā)生未在招股說(shuō)明書(shū)中披露的重大關(guān)聯(lián)交易；
（五）本公司未發(fā)生重大投資；
（六）本公司未發(fā)生重大資產(chǎn)（或股權）購買(mǎi)、出售及轉換；
（七）本公司住所未發(fā)生變更；
（八）本公司董事、監事、高級管理人員及核心技術(shù)人員未發(fā)生變化；
（九）本公司未發(fā)生重大訴訟、仲裁事項；
（十）本公司未發(fā)生重大對外擔保事項；
（十一）本公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果未發(fā)生重大變化；
（十二）本公司股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )運行正常南京，決議及其內容無(wú)異常；
（十三）本公司未發(fā)生其他應披露的重大事件南京。
第七節上市保薦機構及其意見(jiàn)
一、上市保薦機構的推薦意見(jiàn)
上市保薦機構中國國際金融股份吉印通作為茂萊光學(xué)首次公開(kāi)發(fā)行A股股票并在科創(chuàng )板上市的保薦機構，按照《吉印通人民共和國公司法》《吉印通人民共和國證券法》《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及《保薦人盡職調查工作準則》等法律法規和中國證監會(huì )、上海證券交易所的有關(guān)規定，通過(guò)盡職調查和對申請文件的審慎核查，并與發(fā)行人、發(fā)行人律師及發(fā)行人審計師經(jīng)過(guò)充分溝通后，認為茂萊光學(xué)具備首次公開(kāi)發(fā)行A股股票并在科創(chuàng )板上市的基本條件南京。因此，本機構同意保薦茂萊光學(xué)首次公開(kāi)發(fā)行A股股票并在上海證券交易所科創(chuàng )板上市。
二、上市保薦機構基本情況
保薦機構名稱(chēng)：中國國際金融股份吉印通
法定代表人：沈如軍
住所：北京市朝陽(yáng)區建國門(mén)外大街1號國貿大廈2座27層及2*層
聯(lián)系電話(huà)：（010）**0*11**
傳真：（010）**0*11**
保薦代表人：劉帆、唐加威
聯(lián)系人：劉帆、唐加威
聯(lián)系方式：（010）**0*11**
三、為發(fā)行人提供持續督導工作的保薦代表人的具體情況
劉帆：現任中金公司投資銀行部副總經(jīng)理，于2020年取得保薦代表人資格，曾經(jīng)擔任浙江禾川科技股份吉印通科創(chuàng )板首次公開(kāi)發(fā)行A股項目的保薦代表人，在保薦業(yè)務(wù)執業(yè)過(guò)程中嚴格遵守《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規定，執業(yè)記錄良好南京。
唐加威：現任中金公司投資銀行部執行總經(jīng)理，于2017年取得保薦代表人資格，曾經(jīng)擔任科博達技術(shù)股份吉印通主板首次公開(kāi)發(fā)行A股項目、東方財富信息股份吉印通2019年度創(chuàng )業(yè)板公開(kāi)發(fā)行可轉換公司債券項目、東方財富信息股份吉印通2020年度創(chuàng )業(yè)板向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券項目的保薦代表人，在保薦業(yè)務(wù)執業(yè)過(guò)程中嚴格遵守《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規定，執業(yè)記錄良好南京。
第八節 重要承諾事項
一、股份鎖定、持股意向以及減持意向的承諾
（一）發(fā)行人實(shí)際控制人范一、范浩承諾
1、自發(fā)行人股票上市之日起**個(gè)月內，不轉讓或者委托他人管理本人直接和間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市前已發(fā)行的股份，也不得提議由發(fā)行人回購該部分股份南京。
2、若發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市后*個(gè)月內股票價(jià)格連續20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市后*個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)（若發(fā)行人在首次公開(kāi)發(fā)行上市后*個(gè)月內發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉增股本等除息、除權行為，收盤(pán)價(jià)格將作相應調整，下同），本人直接、間接所持發(fā)行人股份的鎖定期在原有鎖定期限的基礎上自動(dòng)延長(cháng)*個(gè)月南京。
*、前述鎖定期屆滿(mǎn)后，在本人擔任發(fā)行人董事/高級管理人員期間，每年轉讓的股份不超過(guò)本人直接或間接持有發(fā)行人股份總數的2*%，在離職后*個(gè)月內不轉讓本人直接或者間接持有的發(fā)行人股份南京。
*、本人在上述鎖定期滿(mǎn)后兩年內直接或間接減持公司股票的（不包括本人在本次發(fā)行并上市后從公開(kāi)市場(chǎng)中新買(mǎi)入的股票），將嚴格遵守中國證券監督管理委員會(huì )及證券交易所關(guān)于股東/董監高減持的相關(guān)規定，根據自身需要選擇集中競價(jià)、大宗交易及協(xié)議轉讓等法律、法規規定的方式進(jìn)行減持，減持價(jià)格不低于本次發(fā)行價(jià)，并確保公司有明確的控制權安排南京。
*、本人承諾人保證減持發(fā)行人股份的行為將嚴格遵守中國證監會(huì )、證券交易所相關(guān)法律、法規的規定，并提前三個(gè)交易日公告，且將依法及時(shí)、準確的履行信息披露義務(wù)南京。
*、在本人持股期間，若關(guān)于股份鎖定和減持的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求發(fā)生變化，則本人愿意自動(dòng)適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求南京。
7、在上述承諾履行期間，本人職務(wù)變更、離職等原因不影響承諾的效力，在此期間本人繼續履行上述承諾南京。
*、如未履行上述承諾減持發(fā)行人股票，本人將在中國證監會(huì )指定媒體上公開(kāi)說(shuō)明原因并向發(fā)行人股東和社會(huì )公眾投資者道歉，并暫不領(lǐng)取現金分紅，直至實(shí)際履行承諾或違反承諾事項消除；若因違反上述承諾事項獲得收益，則由此產(chǎn)生的收益將歸公司所有；若因違反上述承諾事項給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本人將依法承擔賠償責任南京。
9、本人減持發(fā)行人股份的行為以及通過(guò)直接或間接方式持有發(fā)行人股份的持股變動(dòng)申報工作將嚴格遵守《吉印通人民共和國公司法》、《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規則》、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》等相關(guān)法律、法規、規范性文件的規定南京。
（二）發(fā)行人實(shí)際控制人近親屬楊錦霞承諾
1、自發(fā)行人股票上市之日起**個(gè)月內南京，不轉讓或者委托他人管理本人直接和間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市前已發(fā)行的股份，也不得提議由發(fā)行人回購該部分股份；
2、若發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市后*個(gè)月內股票價(jià)格連續20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)南京，或者發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市后*個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)（若發(fā)行人在首次公開(kāi)發(fā)行上市后*個(gè)月內發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉增股本等除息、除權行為，收盤(pán)價(jià)格將作相應調整，下同），本人直接、間接所持發(fā)行人股份的鎖定期在原有鎖定期限的基礎上自動(dòng)延長(cháng)*個(gè)月；
*、本人在上述鎖定期滿(mǎn)后兩年內直接或間接減持公司股票的（不包括本人在本次發(fā)行并上市后從公開(kāi)市場(chǎng)中新買(mǎi)入的股票）南京，將嚴格遵守中國證券監督管理委員會(huì )及證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規定，根據自身需要選擇集中競價(jià)、大宗交易及協(xié)議轉讓等法律、法規規定的方式進(jìn)行減持，減持價(jià)格不低于本次發(fā)行價(jià)，并確保公司有明確的控制權安排；
*、如未履行上述承諾減持發(fā)行人股票，本人將在中國證監會(huì )指定媒體上公開(kāi)說(shuō)明原因并向發(fā)行人股東和社會(huì )公眾投資者道歉，并暫不領(lǐng)取現金分紅，直至實(shí)際履行承諾或違反承諾事項消除南京。若因違反上述承諾事項獲得收益，則由此產(chǎn)生的收益將歸公司所有。若因違反上述承諾事項給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本人將依法承擔賠償責任；
*、本人減持發(fā)行人股份的行為以及通過(guò)直接或間接方式持有發(fā)行人股份的持股變動(dòng)申報工作將嚴格遵守《吉印通人民共和國公司法》、《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規則》、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》等相關(guān)法律、法規、規范性文件的規定；在本企業(yè)持股期間，若關(guān)于股份鎖定和減持的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求發(fā)生變化，則本企業(yè)愿意自動(dòng)適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求南京。
（三）發(fā)行人控股股東茂萊投資承諾
1、自發(fā)行人股票上市之日起**個(gè)月內南京，不轉讓或者委托他人管理本企業(yè)直接和間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市前已發(fā)行的股份，也不得提議由發(fā)行人回購該部分股份；
2、若發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市后*個(gè)月內股票價(jià)格連續20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市后*個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)（若發(fā)行人在首次公開(kāi)發(fā)行上市后*個(gè)月內發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉增股本等除息、除權行為，收盤(pán)價(jià)格將作相應調整，下同），本企業(yè)直接、間接所持發(fā)行人股份的鎖定期在原有鎖定期限的基礎上自動(dòng)延長(cháng)*個(gè)月南京。
*、本企業(yè)在上述鎖定期滿(mǎn)后兩年內直接或間接減持公司股票的（不包括本人在本次發(fā)行并上市后從公開(kāi)市場(chǎng)中新買(mǎi)入的股票），將嚴格遵守中國證券監督管理委員會(huì )及證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規定，根據自身需要選擇集中競價(jià)、大宗交易及協(xié)議轉讓等法律、法規規定的方式進(jìn)行減持，減持價(jià)格不低于本次發(fā)行價(jià)，并確保公司有明確的控制權安排南京。
*、本企業(yè)承諾人保證減持發(fā)行人股份的行為將嚴格遵守中國證監會(huì )、證券交易所相關(guān)法律、法規的規定，并提前三個(gè)交易日公告，且將依法及時(shí)、準確的履行信息披露義務(wù)南京。
*、在本企業(yè)持股期間，若關(guān)于股份鎖定和減持的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求發(fā)生變化，則本企業(yè)愿意自動(dòng)適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求南京。
*、如未履行上述承諾減持發(fā)行人股票，本企業(yè)將在中國證監會(huì )指定媒體上公開(kāi)說(shuō)明原因并向發(fā)行人股東和社會(huì )公眾投資者道歉，并暫不領(lǐng)取現金分紅，直至實(shí)際履行承諾或違反承諾事項消除南京。若因違反上述承諾事項獲得收益，則由此產(chǎn)生的收益將歸公司所有。若因違反上述承諾事項給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本企業(yè)將依法承擔賠償責任。
7、本企業(yè)減持發(fā)行人股份的行為以及通過(guò)直接或間接方式持有發(fā)行人股份的持股變動(dòng)申報工作將嚴格遵守《吉印通人民共和國公司法》、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》等相關(guān)法律、法規、規范性文件的規定南京。
（四）發(fā)行人直接持有公司*%以上股份紫金投資承諾
1、自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內，不轉讓或者委托他人管理本企業(yè)直接和間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市前已發(fā)行的股份，也不得提議由發(fā)行人回購該部分股份南京。
2、本企業(yè)在上述鎖定期滿(mǎn)后兩年內直接或間接減持公司股票的（不包括本人在本次發(fā)行并上市后從公開(kāi)市場(chǎng)中新買(mǎi)入的股票），將嚴格遵守中國證券監督管理委員會(huì )及證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規定，根據自身需要選擇集中競價(jià)、大宗交易及協(xié)議轉讓等法律、法規規定的方式進(jìn)行減持，減持價(jià)格遵守中國證券監督管理委員會(huì )及證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規定，減持數量累計不超過(guò)本企業(yè)在本次發(fā)行上市前所持有發(fā)行人股份總數的100%南京。
*、本企業(yè)承諾人保證減持發(fā)行人股份的行為將嚴格遵守中國證監會(huì )、證券交易所相關(guān)法律、法規的規定，在本企業(yè)持有的發(fā)行人股份超過(guò)*%的情況下將并提前三個(gè)交易日公告，且將依法及時(shí)、準確的履行信息披露義務(wù)南京。
*、在本企業(yè)持股期間，若關(guān)于股份鎖定和減持的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求發(fā)生變化，則本企業(yè)愿意自動(dòng)適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求南京。
*、如未履行上述承諾減持發(fā)行人股票，本企業(yè)將在中國證監會(huì )指定媒體上公開(kāi)說(shuō)明原因并向發(fā)行人股東和社會(huì )公眾投資者道歉，并暫不領(lǐng)取現金分紅，直至實(shí)際履行承諾或違反承諾事項消除南京。若因違反上述承諾事項獲得收益，則由此產(chǎn)生的收益將歸公司所有。若因違反上述承諾事項給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本企業(yè)將依法承擔賠償責任。
*、本企業(yè)減持發(fā)行人股份的行為以及通過(guò)直接或間接方式持有發(fā)行人股份的持股變動(dòng)申報工作將嚴格遵守《吉印通人民共和國公司法》、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》等相關(guān)法律、法規、規范性文件的規定南京。
（五）發(fā)行人股東南京創(chuàng )投、江寧創(chuàng )投承諾
1、自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內南京，不轉讓或者委托他人管理本企業(yè)直接和間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市前已發(fā)行的股份，也不得提議由發(fā)行人回購該部分股份；
2、本企業(yè)承諾保證減持發(fā)行人股份的行為將嚴格遵守《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》等規定，且將依法及時(shí)、準確的履行信息披露義務(wù)南京。如屆時(shí)相關(guān)法律法規、中國證監會(huì )、上海證券交易所對本企業(yè)持有的公司股份的減持另有要求的，本企業(yè)將按照相關(guān)要求執行。
*、如未履行上述承諾減持發(fā)行人股票，本企業(yè)將在中國證監會(huì )指定媒體上公開(kāi)說(shuō)明原因并向發(fā)行人股東和社會(huì )公眾投資者道歉，并暫不領(lǐng)取現金分紅，直至實(shí)際履行承諾或違反承諾事項消除南京。若因違反上述承諾事項獲得收益，則由此產(chǎn)生的收益將歸公司所有。若因違反上述承諾事項給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本企業(yè)將依法承擔賠償責任。
（六）發(fā)行人董事、高級管理人員及核心技術(shù)人員宋治平承諾
1、自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內南京，不轉讓或者委托他人管理本人直接和間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市前已發(fā)行的股份，也不得提議由發(fā)行人回購該部分股份；
2、若發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市后*個(gè)月內股票價(jià)格連續20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市后*個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)（若發(fā)行人在首次公開(kāi)發(fā)行上市后*個(gè)月內發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉增股本等除息、除權行為，收盤(pán)價(jià)格將作相應調整，下同），本人直接、間接所持發(fā)行人股份的鎖定期在原有鎖定期限的基礎上自動(dòng)延長(cháng)*個(gè)月；本人所持發(fā)行人股票在上述股份鎖定期限屆滿(mǎn)后2*個(gè)月內減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)南京。
*、上述鎖定期屆滿(mǎn)后，在本人擔任發(fā)行人董事或高級管理人員期間，每年轉讓的股份不超過(guò)本人直接和間接持有的發(fā)行人股份總數的2*%；在上述持股鎖定期屆滿(mǎn)后四年內，本人作為發(fā)行人的核心技術(shù)人員，每年轉讓的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市前股份將不超過(guò)首次公開(kāi)發(fā)行上市時(shí)本人直接和間接所持發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市前股份總數的2*%（減持比例可以累積使用）；同時(shí)，在本人離職后*個(gè)月內不轉讓本人直接或者間接持有的發(fā)行人股份南京。
*、在上述承諾履行期間，本人職務(wù)變更、離職等原因不影響承諾的效力，在此期間本人繼續履行上述承諾南京。
*、如未履行上述承諾減持發(fā)行人股票，本人將在中國證監會(huì )指定媒體上公開(kāi)說(shuō)明原因并向發(fā)行人股東和社會(huì )公眾投資者道歉，并暫不領(lǐng)取現金分紅，直至實(shí)際履行承諾或違反承諾事項消除南京。若因違反上述承諾事項獲得收益，則由此產(chǎn)生的收益將歸公司所有。若因違反上述承諾事項給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本人將依法承擔賠償責任；
*、本人減持發(fā)行人股份的行為以及通過(guò)直接或間接方式持有發(fā)行人股份的持股變動(dòng)申報工作將嚴格遵守《吉印通人民共和國公司法》、《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規則》、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》等相關(guān)法律、法規、規范性文件的規定南京。在本人持股期間，若關(guān)于股份鎖定和減持的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求發(fā)生變化，則本企業(yè)愿意自動(dòng)適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求。
（七）發(fā)行人高級管理人員王陸承諾
1、自發(fā)行人股票上市之日起**個(gè)月內，不轉讓或者委托他人管理本人直接和間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市前已發(fā)行的股份，也不得提議由發(fā)行人回購該部分股份南京。
2、若發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市后*個(gè)月內股票價(jià)格連續20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市后*個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)（若發(fā)行人在首次公開(kāi)發(fā)行上市后*個(gè)月內發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉增股本等除息、除權行為，收盤(pán)價(jià)格將作相應調整，下同），本人直接、間接所持發(fā)行人股份的鎖定期在原有鎖定期限的基礎上自動(dòng)延長(cháng)*個(gè)月；本人所持發(fā)行人股票在上述股份鎖定期限屆滿(mǎn)后2*個(gè)月內減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)南京。
*、上述鎖定期屆滿(mǎn)后，在本人擔任發(fā)行人高級管理人員期間，每年轉讓的股份不超過(guò)本人直接和間接持有的發(fā)行人股份總數的2*%；同時(shí)，在本人離職后*個(gè)月內不轉讓本人直接或者間接持有的發(fā)行人股份南京。
*、在上述承諾履行期間，本人職務(wù)變更、離職等原因不影響承諾的效力，在此期間本人繼續履行上述承諾南京。
*、如未履行上述承諾減持發(fā)行人股票，本人將在中國證監會(huì )指定媒體上公開(kāi)說(shuō)明原因并向發(fā)行人股東和社會(huì )公眾投資者道歉，并暫不領(lǐng)取現金分紅，直至實(shí)際履行承諾或違反承諾事項消除南京。若因違反上述承諾事項獲得收益，則由此產(chǎn)生的收益將歸公司所有。若因違反上述承諾事項給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本人將依法承擔賠償責任。
*、本人減持發(fā)行人股份的行為以及通過(guò)直接或間接方式持有發(fā)行人股份的持股變動(dòng)申報工作將嚴格遵守《吉印通人民共和國公司法》、《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規則》、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》等相關(guān)法律、法規、規范性文件的規定南京。在本人持股期間，若關(guān)于股份鎖定和減持的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求發(fā)生變化，則本企業(yè)愿意自動(dòng)適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求。
（八）發(fā)行人股東周威承諾
1、自發(fā)行人股票上市之日起**個(gè)月內，不轉讓或者委托他人管理本人直接和間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市前已發(fā)行的股份，也不得提議由發(fā)行人回購該部分股份南京。
2、在上述持股鎖定期屆滿(mǎn)后四年內，本人作為發(fā)行人的核心技術(shù)人員，每年轉讓的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市前股份將不超過(guò)首次公開(kāi)發(fā)行上市時(shí)本人直接和間接所持發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市前股份總數的2*%（減持比例可以累積使用），在本人離職后*個(gè)月內不轉讓本人直接或者間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行上市前股份南京。
*、在上述承諾履行期間，本人職務(wù)變更、離職等原因不影響承諾的效力，在此期間本人繼續履行上述承諾南京。
*、如未履行上述承諾減持發(fā)行人股票，本人將在中國證監會(huì )指定媒體上公開(kāi)說(shuō)明原因并向發(fā)行人股東和社會(huì )公眾投資者道歉，并暫不領(lǐng)取現金分紅，直至實(shí)際履行承諾或違反承諾事項消除南京。若因違反上述承諾事項獲得收益，則由此產(chǎn)生的收益將歸公司所有。若因違反上述承諾事項給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，本人將依法承擔賠償責任。
*、本人減持發(fā)行人股份的行為以及通過(guò)直接或間接方式持有發(fā)行人股份的持股變動(dòng)申報工作將嚴格遵守《吉印通人民共和國公司法》《吉印通人民共和國證券法》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》等相關(guān)法律、法規、規范性文件的規定南京。在本人持股期間，若關(guān)于股份鎖定的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求發(fā)生變化，則本人愿意自動(dòng)適用變更后的法律、法規、規范性文件、政策及證券監管機構的要求。
二、穩定股價(jià)的措施和承諾
為維護本次發(fā)行后公司股價(jià)的穩定，保護公眾股東特別是中小股東的利益，發(fā)行人制定了《公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票并在科創(chuàng )板上市后三年內穩定股價(jià)預案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《穩定股價(jià)預案》”）南京。
（一）發(fā)行人的承諾
公司承諾：
1、公司知曉并詳細了解《穩定股價(jià)預案》，將根據《穩定股價(jià)預案》的相關(guān)要求，切實(shí)履行該預案所述的公司職責，并通過(guò)該預案所述的相關(guān)約束措施確保該預案的實(shí)施，以維護公司股價(jià)穩定、保護中小投資者利益南京。
2、在《穩定股價(jià)預案》規定的股價(jià)穩定措施啟動(dòng)條件滿(mǎn)足時(shí)，如公司未采取上述穩定股價(jià)的具體措施，公司將在股東大會(huì )及信息披露指定媒體上公開(kāi)說(shuō)明未采取上述穩定股價(jià)措施的具體原因，并向股東和社會(huì )公眾投資者道歉南京。除不可抗力外，如因公司未履行承諾給投資者造成損失的，公司應按照法律、法規及相關(guān)監管機構的要求向投資者依法賠償損失并承擔相應的責任。
（二）控股股東的承諾
發(fā)行人控股股東茂萊投資承諾：
1、本企業(yè)知曉并詳細了解《穩定股價(jià)預案》，在公司股票上市后三年內股價(jià)達到《穩定股價(jià)預案》規定的啟動(dòng)穩定股價(jià)措施的具體條件后，本企業(yè)將根據《穩定股價(jià)預案》的相關(guān)要求以及公司董事會(huì )根據該預案制定的穩定股價(jià)的具體實(shí)施方案，切實(shí)履行該預案以及董事會(huì )作出的其他穩定股價(jià)的具體實(shí)施措施，并履行各項義務(wù)，以維護公司股價(jià)穩定、保護中小投資者利益南京。
2、如前述具體實(shí)施方案或具體實(shí)施措施涉及需要股東大會(huì )表決同意的事項的，在本企業(yè)具有表決權的情況下，本企業(yè)將在股東大會(huì )表決時(shí)就相關(guān)議案投贊成票南京。
*、在《穩定股價(jià)預案》規定的啟動(dòng)股價(jià)穩定措施的前提條件滿(mǎn)足時(shí)，如本企業(yè)未能履行上述穩定股價(jià)的承諾，則本企業(yè)將在將在公司股東大會(huì )及中國證監會(huì )指定報刊上公開(kāi)說(shuō)明未采取上述穩定股價(jià)措施的具體原因并向公司股東和社會(huì )公眾投資者道歉，且本企業(yè)持有的公司股份不得轉讓?zhuān)傊敝帘酒髽I(yè)按《穩定股價(jià)預案》的規定采取相應的穩定股價(jià)措施并實(shí)施完畢南京。
（三）實(shí)際控制人的承諾
發(fā)行人實(shí)際控制人范一、范浩承諾：
1、本人知曉并詳細了解《穩定股價(jià)預案》，在公司股票上市后三年內股價(jià)達到《穩定股價(jià)預案》規定的啟動(dòng)穩定股價(jià)措施的具體條件后，本人將根據《穩定股價(jià)預案》的相關(guān)要求以及公司董事會(huì )根據該預案制定的穩定股價(jià)的具體實(shí)施方案，切實(shí)履行該預案以及董事會(huì )作出的其他穩定股價(jià)的具體實(shí)施措施，并履行各項義務(wù)，以維護公司股價(jià)穩定、保護中小投資者利益南京。
2、如前述具體實(shí)施方案或具體實(shí)施措施涉及需要董事會(huì )、股東大會(huì )表決同意的事項的，在本人具有表決權的情況下，本人將在董事會(huì )、股東大會(huì )表決時(shí)就相關(guān)議案投贊成票南京。
（四）公司董事（不含獨立董事）和高級管理人員的承諾
公司全體董事和高級管理人員范浩、范一、宋治平、鄒華、王陸和郝前進(jìn)做出以下承諾：
1、本人知曉并詳細了解《穩定股價(jià)預案》，在公司股票上市后三年內股價(jià)達到《穩定股價(jià)預案》規定的啟動(dòng)穩定股價(jià)措施的具體條件后，本人將根據《穩定股價(jià)預案》的相關(guān)要求以及公司董事會(huì )根據該預案制定的穩定股價(jià)的具體實(shí)施方案，切實(shí)履行該預案以及董事會(huì )作出的其他穩定股價(jià)的具體實(shí)施措施，并履行各項義務(wù)，以維護公司股價(jià)穩定、保護中小投資者利益南京。
2、如前述具體實(shí)施方案或具體實(shí)施措施涉及需要董事會(huì )表決同意的事項的，在本人具有表決權的情況下，本人將在董事會(huì )表決時(shí)就相關(guān)議案投贊成票南京。
*、在《穩定股價(jià)預案》規定的啟動(dòng)股價(jià)穩定措施的前提條件滿(mǎn)足時(shí)，如本人未能履行上述穩定股價(jià)的承諾，則本人將在公司股東大會(huì )及中國證監會(huì )指定報刊上公開(kāi)說(shuō)明未采取上述穩定股價(jià)措施的具體原因并向公司股東和社會(huì )公眾投資者道歉；且在前述事項發(fā)生之日起10個(gè)交易日內，公司有權停止發(fā)放本人的薪酬，同時(shí)本人持有的公司股份不得轉讓?zhuān)傊敝猎摰缺救税础斗€定股價(jià)預案》的規定采取相應的股價(jià)穩定措施并實(shí)施完畢南京。
*、本人不因職務(wù)變更、離職等原因（因任期屆滿(mǎn)未連選連任或被調職等非主觀(guān)原因除外）而拒絕履行上述因職務(wù)職責而應履行的承諾南京。
公司未來(lái)新聘的公司董事、高級管理人員，也將明確要求其受到上述穩定公司股價(jià)的預案的約束南京。上述人員在啟動(dòng)股價(jià)穩定措施時(shí)將提前公告具體實(shí)施方案。
三、關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的承諾
（一）發(fā)行人的承諾
公司承諾：
1、本公司的招股說(shuō)明書(shū)沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，且公司對招股說(shuō)明書(shū)內容的真實(shí)性、準確性、完整性承擔相應的法律責任南京。
2、若在投資者繳納本次發(fā)行的股票申購款后但股票尚未上市交易前，因中國證券監督管理委員會(huì )或其他有權部門(mén)認定本次發(fā)行并上市的招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷本公司是否符合法律規定的發(fā)行條件構成重大、實(shí)質(zhì)影響的，對于首次公開(kāi)發(fā)行的全部新股，本公司將按照投資者所繳納股票申購款加該期間內銀行同期一年期存款利息，對已繳納股票申購款的投資者進(jìn)行退款南京。
若在本公司首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市交易后，因中國證監會(huì )或其他有權部門(mén)認定本公司本次發(fā)行并上市的招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致對判斷本公司是否符合法律規定的發(fā)行條件構成重大、實(shí)質(zhì)影響的，本公司將依法回購首次公開(kāi)發(fā)行的全部新股（不含原股東公開(kāi)發(fā)售的股份），回購價(jià)格不低于回購公告前*0個(gè)交易日該種股票每日加權平均價(jià)的算術(shù)平均值，并根據相關(guān)法律、法規規定的程序實(shí)施南京。上述回購實(shí)施時(shí)法律法規另有規定的從其規定。本公司將及時(shí)提出預案，并提交董事會(huì )、股東大會(huì )討論。
若因中國證監會(huì )或其他有權部門(mén)認定本公司本次發(fā)行并上市的招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本公司將依法賠償投資者損失南京。在該等違法事實(shí)被中國證監會(huì )、證券交易所或司法機關(guān)等有權機關(guān)認定后，本公司將本著(zhù)主動(dòng)溝通、盡快賠償、切實(shí)保障投資者特別是中小投資者利益的原則，按照投資者直接遭受的可測算的經(jīng)濟損失，選擇與投資者溝通賠償、通過(guò)設立投資者賠償基金等方式積極賠償投資者由此遭受的直接經(jīng)濟損失。
本公司承諾在按照前述安排實(shí)施退款、回購及賠償的同時(shí)，將積極促使本公司控股股東南京茂萊投資咨詢(xún)吉印通按照其相關(guān)承諾履行退款、購回及賠償等相關(guān)義務(wù)南京。
*、本公司對回購和賠償的實(shí)施制定方案如下：
（1）回購新股、賠償損失義務(wù)的觸發(fā)條件
經(jīng)中國證監會(huì )或其他有權機關(guān)認定后，本公司本次發(fā)行并上市的招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致對判斷本公司是否符合法律規定的發(fā)行條件構成重大、實(shí)質(zhì)影響的，本公司、本公司控股股東、本公司董事、監事及高級管理人員負有其所各自承諾的回購新股、購回股份或賠償損失的義務(wù)南京。
（2）履行程序
相關(guān)各方應在本公司本次發(fā)行并上市招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏被中國證監會(huì )、證券交易所或司法機關(guān)等有權機關(guān)認定的當日就該等事項進(jìn)行公告，并在前述公告后每*個(gè)交易日定期公告相應的購回股份或賠償損失方案的制定和進(jìn)展情況南京。
a、涉及本公司退款的南京，本公司董事會(huì )將在中國證監會(huì )、證券交易所或司法機關(guān)等有權機關(guān)認定之日起*個(gè)工作日內，對已繳納股票申購款的投資者進(jìn)行退款；
b、涉及本公司回購股份的南京，本公司董事會(huì )將在中國證監會(huì )、證券交易所或司法機關(guān)等有權機關(guān)認定之日起*個(gè)工作日內，制訂股份回購方案并提交股東大會(huì )審議批準，本公司依法在股份回購義務(wù)觸發(fā)之日起*個(gè)月內完成回購首次公開(kāi)發(fā)行的全部新股；
c、涉及本公司賠償的，本公司董事會(huì )將在中國證監會(huì )、證券交易所或司法機關(guān)等有權機關(guān)認定之日起*個(gè)工作日內，制訂賠償方案并提交股東大會(huì )審議批準，本公司依法在賠償義務(wù)觸發(fā)之日起*個(gè)月內完成賠償投資者南京。
（*）約束措施
a、自上述義務(wù)觸發(fā)之日起，至本公司完全履行相關(guān)承諾之前，本公司將不得發(fā)行證券，包括但不限于股票、公司債券、可轉換的公司債券等南京。
b、自上述義務(wù)觸發(fā)之日起，至本公司完全履行相關(guān)承諾之前，本公司將停止制定或實(shí)施現金分紅計劃、停止發(fā)放公司董事、監事和高級管理人員的薪酬、津貼南京。
（二）控股股東、實(shí)際控制人的承諾
發(fā)行人控股股東茂萊投資及實(shí)際控制人范一、范浩承諾：
1、本企業(yè)/本人承諾發(fā)行人的招股說(shuō)明書(shū)沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，且本企業(yè)/本人對招股說(shuō)明書(shū)內容的真實(shí)性、準確性、完整性承擔相應的法律責任南京。
2、若在投資者繳納本次發(fā)行的股票申購款后但股票尚未上市交易前，因中國證券監督管理委員會(huì )或其他有權部門(mén)認定發(fā)行人本次發(fā)行并上市的招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷發(fā)行人是否符合法律規定的發(fā)行條件構成重大、實(shí)質(zhì)影響的，對于首次公開(kāi)發(fā)行的全部新股，本企業(yè)/本人將極力促使發(fā)行人按照投資者所繳納股票申購款加該期間內銀行同期一年期存款利息，對已繳納股票申購款的投資者進(jìn)行退款南京。
*、若在發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市交易后，因中國證監會(huì )或其他有權部門(mén)認定發(fā)行人本次發(fā)行并上市的招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷發(fā)行人是否符合法律規定的發(fā)行條件構成重大、實(shí)質(zhì)影響的，本企業(yè)/本人將極力促使發(fā)行人依法回購首次公開(kāi)發(fā)行的全部新股（不含原股東公開(kāi)發(fā)售的股份），并自行依法購回本企業(yè)/本人已轉讓的原限售股（如有）南京。回購價(jià)格不低于回購公告前*0個(gè)交易日該種股票每日加權平均價(jià)的算術(shù)平均值，并根據相關(guān)法律、法規規定的程序實(shí)施。上述回購實(shí)施時(shí)法律法規另有規定的從其規定。本企業(yè)/本人將及時(shí)提出預案，并提交董事會(huì )、股東大會(huì )討論。
*、如發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市的招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失，本企業(yè)/本人將依法賠償投資者損失南京。在該等違法事實(shí)被中國證監會(huì )、證券交易所或司法機關(guān)等有權機關(guān)認定后，本企業(yè)/本人將本著(zhù)簡(jiǎn)化程序、積極協(xié)商、先行賠付、切實(shí)保障投資者特別是中小投資者利益的原則，按照投資者直接遭受的可測算的經(jīng)濟損失或有權機關(guān)認定的賠償金額，通過(guò)與投資者和解、通過(guò)第三方與投資者調解、設立投資者賠償基金等方式積極賠償投資者由此遭受的直接經(jīng)濟損失，并接受社會(huì )監督，確保投資者合法權益得到有效保護。
*、若本企業(yè)/本人未履行上述賠償義務(wù)，則在履行承諾前，本企業(yè)/本人直接或間接所持的發(fā)行人股份（如有）不得轉讓南京。
*、若發(fā)行人未履行《南京茂萊光學(xué)科技股份吉印通關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)信息披露的承諾函》中有關(guān)回購股份或賠償損失等義務(wù)，發(fā)行人可以停止制定或實(shí)施現金分紅計劃南京。
（三）保薦機構、主承銷(xiāo)商關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)及其南京他信息披露資料無(wú)虛假記載承諾
保薦機構、主承銷(xiāo)商承諾因發(fā)行人招股說(shuō)明書(shū)及其他信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發(fā)行和交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失南京。
四、對欺詐發(fā)行上市的股份購回承諾
（一）發(fā)行人的承諾
公司承諾：
1、公司保證本次公開(kāi)發(fā)行上市不存在任何欺詐發(fā)行的情形南京。
2、如公司不符合發(fā)行上市條件，以欺騙手段騙取發(fā)行注冊并已經(jīng)發(fā)行上市的，公司將在中國證監會(huì )等有權部門(mén)確認后*個(gè)工作日內啟動(dòng)股份購回程序，購回公司本次公開(kāi)發(fā)行的全部新股南京。
（二）控股股東、實(shí)際控制人的承諾
控股股東、實(shí)際控制人承諾：
1、本企業(yè)/本人保證發(fā)行人本次公開(kāi)發(fā)行上市不存在任何欺詐發(fā)行的情形南京。
2、如發(fā)行人不符合發(fā)行上市條件，以欺騙手段騙取發(fā)行注冊并已經(jīng)發(fā)行上市的，本企業(yè)/本人將在中國證監會(huì )等有權部門(mén)確認后*個(gè)工作日內啟動(dòng)股份購回程序，購回公司本次公開(kāi)發(fā)行的全部新股南京。
五、填補被攤薄即期回報的措施與承諾
（一）發(fā)行人關(guān)于填補被攤薄即期回報的措施與承諾
為降低本次發(fā)行攤薄即期回報的影響南京，公司擬采取如下措施：
1、積極實(shí)施募投項目南京，盡快實(shí)現項目預期效益
本次募投項目圍繞公司主業(yè)進(jìn)行，董事會(huì )已對本次募投項目的可行性進(jìn)行了充分論證，募投項目符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢和國家產(chǎn)業(yè)政策，具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力南京。隨著(zhù)募投項目的實(shí)施達產(chǎn)，公司的盈利能力、研發(fā)能力、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)將會(huì )得到提升，有助于填補本次發(fā)行對股東即期回報的攤薄。本次募集資金到位前，為盡快實(shí)現募投項目效益，公司將積極調配資源，提前實(shí)施募投項目的前期準備工作；本次募集資金到位后，公司將加快推進(jìn)募投項目建設，爭取募投項目早日達產(chǎn)并實(shí)現預期效益。
2、強化募集資金管理南京，提高募集資金使用效率
為規范公司募集資金的使用與管理，確保募集資金使用的規范、安全和高效，公司制定了《募集資金管理制度》，對募集資金的專(zhuān)戶(hù)存儲、使用、用途變更、管理和監督等進(jìn)行了明確的規定南京。為保障公司規范、有效地使用募集資金，本次募集資金到位后，公司董事會(huì )將持續監督公司對募集資金進(jìn)行專(zhuān)項存儲、保障募集資金用于前述項目的建設，配合監管銀行和保薦機構對募集資金使用的檢查和監督，確保募集資金合理規范使用，合理防范募集資金使用風(fēng)險。
*、加強內部控制、提升運營(yíng)效率
公司將進(jìn)一步加強內控體系建設，完善并強化投資決策程序，合理運用各種融資工具和渠道控制資金成本，提高資金使用效率，節省公司的各項費用支出，全面有效地控制公司經(jīng)營(yíng)和管理風(fēng)險南京。除此之外，公司將不斷完善公司治理結構，確保公司股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )能夠按照相關(guān)法律、法規和《公司章程》的規定充分行使權利、科學(xué)決策和有效行使監督職能，切實(shí)維護公司和股東尤其是中小股東的合法權益。
*、完善利潤分配機制、強化投資回報機制
為進(jìn)一步完善和健全利潤分配政策，建立科學(xué)、持續、穩定的分紅機制，增加利潤分配決策透明度、維護公司股東利益，公司已根據中國證監會(huì )的相關(guān)規定，并結合公司實(shí)際情況，制定了公司上市后三年股東分紅回報規劃，并在《公司章程（草案）》中對利潤分配政策進(jìn)行了明確南京。本次發(fā)行上市后，公司將在符合利潤分配條件的情況下，積極推動(dòng)對股東的利潤分配，強化投資者回報機制，保證利潤分配政策的連續性和穩定性。
發(fā)行人承諾，將積極履行填補被攤薄即期回報的措施，如違反相關(guān)承諾，將及時(shí)公告違反的事實(shí)及理由，除因不可抗力或其他非歸屬于公司的原因外，將向公司股東和社會(huì )公眾投資者道歉，同時(shí)向投資者提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護投資者的利益，并在公司股東大會(huì )審議通過(guò)后實(shí)施補充承諾或替代承諾南京。
（二）控股股東、實(shí)際控制人的承諾
為降低本次發(fā)行攤薄即期回報的影響南京，公司控股股東、實(shí)際控制人承諾：
1、作為公司控股股東、實(shí)際控制人期間南京，不越權干預公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不侵占公司利益；
2、作為填補回報措施相關(guān)責任主體之一，若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本企業(yè)/本人同意按照中國證監會(huì )和上海證券交易所等證券監管機構制定或發(fā)布的有關(guān)規定、規則對本企業(yè)/本人作出相關(guān)處罰或采取相關(guān)監管措施，對發(fā)行人或其股東造成損失的，本企業(yè)/本人將依法給予補償南京。
（三）公司董事及高級管理人員的承諾
為降低本次發(fā)行攤薄即期回報的影響南京，公司的董事、高級管理人員承諾如下：
1、本人不無(wú)償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益南京。
2、本人對日常職務(wù)消費行為進(jìn)行約束南京。
*、本人不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與本人履行職責無(wú)關(guān)的投資、消費活動(dòng)南京。
*、本人將積極行使自身職權以促使公司董事會(huì )、薪酬與考核委員會(huì )制定的薪酬制度與公司填補被攤薄即期回報保障措施的執行情況相掛鉤南京。
*、如公司未來(lái)實(shí)施股權激勵計劃，本人將積極行使自身職權以保障股權激勵計劃的行權條件與公司填補被攤薄即期回報保障措施的執行情況相掛鉤南京。
*、本人承諾切實(shí)履行公司制定的有關(guān)填補回報措施以及本人對此作出的任何有關(guān)填補回報措施的承諾，若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任南京。作為填補回報措施相關(guān)責任主體之一，本人若違反或拒不履行上述承諾，本人愿意根據中國證監會(huì )和上海證券交易所等監管機構的有關(guān)規定和規則承擔相應責任。
本承諾出具日后至公司首次公開(kāi)發(fā)行實(shí)施完畢前，若中國證監會(huì )作出關(guān)于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定，且公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級管理人員做出的上述承諾不能滿(mǎn)足中國證監會(huì )該等規定時(shí)，公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級管理人員承諾屆時(shí)將按照中國證監會(huì )的最新規定出具補充承諾南京。
六、利潤分配政策的安排及承諾
發(fā)行人承諾：
1、根據《公司法》、《證券法》、《中國證監會(huì )關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》、《上市公司監管指引第*號-上市公司現金分紅》等相關(guān)法律法規的規定，公司已制定適用于本公司實(shí)際情形的上市后利潤分配政策，并在上市后適用的《南京茂萊光學(xué)科技股份吉印通章程（草案）》、《公司上市后三年股東分紅回報規劃》中予以體現南京。
2、公司在上市后將嚴格遵守并執行《南京茂萊光學(xué)科技股份吉印通章程（草案）》、《公司上市后三年股東分紅回報規劃》規定的利潤分配政策南京。
控股股東、實(shí)際控制人承諾：
本企業(yè)/本人將依法履行職責，采取一切必要的合理措施，以協(xié)助并促使公司按照《南京茂萊光學(xué)科技股份吉印通章程（草案）》、《公司上市后三年股東分紅回報規劃》的相關(guān)規定，嚴格執行相應的利潤分配政策和分紅回報規劃南京。
本企業(yè)/本人擬采取的措施包括但不限于：
1、根據《南京茂萊光學(xué)科技股份吉印通章程（草案）》、《公司上市后三年股東分紅回報規劃》中規定的利潤分配政策及分紅回報規劃南京，制定公司分配預案；
2、在審議公司利潤分配預案的董事會(huì )、股東大會(huì )上南京，對符合公司利潤分配政策和分紅回報規劃要求的利潤分配預案投贊成票；
*、在公司董事會(huì )、股東大會(huì )審議通過(guò)有關(guān)利潤分配方案后，嚴格予以執行南京。
七、未履行承諾事項時(shí)的約束措施之承諾
（一）發(fā)行人的承諾
公司承諾：
1、本公司將嚴格履行在本次發(fā)行并上市過(guò)程中所作出的全部公開(kāi)承諾事項（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“承諾事項”）中的各項義務(wù)和責任南京。
2、若本公司非因不可抗力原因導致未能完全履行承諾事項中的各項義務(wù)或責任南京，除承擔各承諾事項中約定的責任外，本公司承諾還將采取以下措施予以約束：
（1）應當及時(shí)在股東大會(huì )及中國證監會(huì )指定的信息披露媒體上公開(kāi)說(shuō)明承諾未能履行、無(wú)法履行或無(wú)法按期履行的具體原因南京，并向股東和社會(huì )公眾投資者道歉；
（2）如該違反的承諾屬于可以繼續履行的南京，應繼續履行該承諾；或者向投資者提出補充承諾或替代承諾，以盡可能保護投資者的合法權益；
（*）如因未能履行相關(guān)承諾而給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，將依法對投資者進(jìn)行賠償南京。
（二）全體股東、實(shí)際控制人范一、范浩及全體董事、監事、高級管理人員的承諾
1、本企業(yè)/本人將嚴格履行在本次發(fā)行并上市過(guò)程中所作出的全部公開(kāi)承諾事項（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“承諾事項”）中的各項義務(wù)和責任南京。
2、若本企業(yè)/本人非因不可抗力原因導致未能完全履行承諾事項中的各項義務(wù)或責任南京，除承擔各承諾事項中約定的責任外，本企業(yè)/本人承諾還將采取以下措施予以約束：
（1）應當及時(shí)在股東大會(huì )及中國證監會(huì )指定的信息披露媒體上公開(kāi)說(shuō)明承諾未能履行、無(wú)法履行或無(wú)法按期履行的具體原因南京，并向股東和社會(huì )公眾投資者道歉；
（2）如公眾投資者因依賴(lài)相關(guān)承諾實(shí)施交易而遭受直接損失南京，本企業(yè)/本人將依法予以補償，補償金額以證券監督管理部門(mén)、司法機關(guān)認定的金額為準；
（*）本企業(yè)/本人未完全履行上述補償義務(wù)之前，公司可以暫扣本企業(yè)/本人自公司應獲取的分紅、停止發(fā)放本人的薪酬和/或津貼（金額為本企業(yè)/本人未履行之補償金額），直至本企業(yè)/本人補償義務(wù)完全履行南京。
八、證券服務(wù)機構出具的承諾事項
中介機構關(guān)于申報文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾如下：
（一）保薦機構（主承銷(xiāo)商）
中金公司作為本次發(fā)行的保薦機構及主承銷(xiāo)商南京，承諾如下：
“本保薦機構為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情形南京。如本保薦機構為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，本保薦機構將依法賠償投資者損失。”
（二）發(fā)行人律師
上海市錦天城律師事務(wù)所作為本次發(fā)行并上市的律師南京，承諾如下：
“本所為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情形；若因本所為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失南京。”
（三）發(fā)行人會(huì )計師
中天運作為本次發(fā)行的審計機構南京，承諾如下：
“本所為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情形；若因本所為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失南京。”
（四）發(fā)行人評估師
天健興業(yè)作為本次發(fā)行的資產(chǎn)評估機構南京，承諾如下：
“本公司為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情形；若因本公司為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失南京。”
九、股東信息披露的專(zhuān)項承諾
發(fā)行人承諾：
1、本公司不存在法律法規規定禁止持股的主體直接或間接持有發(fā)行人股份的情形；
2、本次發(fā)行的中介機構或其負責人、高級管理人員、經(jīng)辦人員不存在直接或間接持有發(fā)行人股份情形；
*、本公司不存在以發(fā)行人股份進(jìn)行不當利益輸送情形；
*、若本公司違反上述承諾，將承擔由此產(chǎn)生的一切法律后果南京。
十、其南京他承諾事項
（一）關(guān)于避免同業(yè)競爭的承諾
實(shí)際控制人范一、范浩承諾：
1、除發(fā)行人及其控股子公司外，本企業(yè)及本企業(yè)/本人/本人近親屬目前在中國境內外直接或間接控制的企業(yè)均未從事任何在商業(yè)上對發(fā)行人及其控股子公司構成競爭的業(yè)務(wù)南京。
2、本企業(yè)及本企業(yè)/本人/本人近親屬直接或間接控制的企業(yè)將不以任何方式經(jīng)營(yíng)與發(fā)行人及其控股子公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)構成競爭或可能構成競爭的業(yè)務(wù)；若本企業(yè)及本企業(yè)/本人/本人近親屬控制的企業(yè)或發(fā)行人進(jìn)一步拓展業(yè)務(wù)范圍南京，導致本企業(yè)及本企業(yè)/本人/本人近親屬控制的企業(yè)與發(fā)行人及其控股子公司的業(yè)務(wù)產(chǎn)生競爭，則本企業(yè)及控制的企業(yè)將以停止經(jīng)營(yíng)相競爭業(yè)務(wù)的方式，或者將相競爭的業(yè)務(wù)納入到發(fā)行人經(jīng)營(yíng)的方式，或者將相競爭的業(yè)務(wù)轉讓給無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系的第三方的方式避免同業(yè)競爭；
*、南京智茂生命科學(xué)儀器研究院吉印通、南京誠恒生命科學(xué)技術(shù)吉印通未來(lái)不會(huì )從事任何與發(fā)行人及其子公司相同或相似的業(yè)務(wù)，若其從事或研究與發(fā)行人及其子公司構成利益沖突的業(yè)務(wù)或技術(shù)成果的，本企業(yè)/本人承諾將相關(guān)業(yè)務(wù)及技術(shù)成果轉讓給發(fā)行人南京。在轉讓前，南京智茂生命科學(xué)儀器研究院吉印通、南京誠恒生命科學(xué)技術(shù)吉印通不會(huì )以任何方式從事相競爭業(yè)務(wù)或使用相關(guān)技術(shù)成果，否則將連帶賠償發(fā)行人及其子公司因此造成的全部損失；
*、在本企業(yè)/本人作為公司控股股東、實(shí)際控制人期間南京，本承諾為持續有效之承諾；
*、本企業(yè)/本人愿意無(wú)條件賠償因違反上述承諾而對發(fā)行人或其控股子公司造成的全部損失；本企業(yè)/本人因違反上述承諾所取得全部利益歸發(fā)行人所有南京。
*、本企業(yè)/本人以發(fā)行人當年及以后年度利潤分配方案中本企業(yè)/本人應享有的分紅作為履行上述承諾的擔保，且若本企業(yè)/本人未履行上述承諾，則在履行承諾前，本企業(yè)/本人直接或間接所持發(fā)行人的股份不得轉讓?zhuān)偳野l(fā)行人可以暫扣本企業(yè)/本人自發(fā)行人應獲取的分紅（金額為本企業(yè)未履行之補償金額），直至本企業(yè)/本人補償義務(wù)完全履行南京。
（二）關(guān)于規范并減少關(guān)聯(lián)交易的承諾
控股股東茂萊投資、實(shí)際控制人范一、范浩、持股*%以上的股東紫金投資、董事、監事及高級管理人員做出承諾：
1、本企業(yè)/本人將盡量避免本企業(yè)/本人或本企業(yè)/本人控制的其他企業(yè)與公司之間的關(guān)聯(lián)交易南京。對于無(wú)法避免或者有合理原因而發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，本企業(yè)/本人將遵循公平、公正、公允和等價(jià)有償的原則進(jìn)行，交易價(jià)格按市場(chǎng)公認的合理價(jià)格確定，按相關(guān)法律、法規以及規范性文件的規定履行交易審批程序及信息披露義務(wù)，依法簽訂協(xié)議，切實(shí)保護公司及公司股東利益，保證不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易損害公司及公司股東的合法權益。
2、本企業(yè)/本人不以向公司拆借、占用公司資金或采取由公司代墊款項、代償債務(wù)等任何方式侵占公司資金或挪用、侵占公司資產(chǎn)或其他資源；不要求公司及其控股子公司違法違規提供擔保南京。
*、作為公司的董事/監事/股東，本企業(yè)/本人保證將按照法律、法規和公司章程規定切實(shí)遵守公司召開(kāi)董事會(huì )/監事會(huì )/股東大會(huì )進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易表決時(shí)相應的回避程序南京。
*、本企業(yè)/本人保證并促使本企業(yè)/本人的關(guān)聯(lián)方遵守上述承諾，如未能履行承諾的，則本企業(yè)/本人自愿賠償由此對公司造成的一切損失南京。
*、本承諾自本企業(yè)蓋章/本人簽字之日即行生效并不可撤銷(xiāo)，并在發(fā)行人存續且本企業(yè)/本人依照中國證監會(huì )或證券交易所相關(guān)規定被認定為公司關(guān)聯(lián)方期間內有效南京。
*、本企業(yè)/本人以發(fā)行人當年及以后年度利潤分配方案中本企業(yè)/本人應享有的分紅（如有）、薪酬及津貼作為履行上述承諾的擔保，直至本企業(yè)/本人補償義務(wù)完全履行南京。
（三）關(guān)于公司瑕疵物業(yè)問(wèn)題的承諾
針對公司瑕疵物業(yè)問(wèn)題南京，公司實(shí)際控制人范一、范浩及控股股東茂萊投資已出具承諾函，承諾如下：
“如發(fā)行人及下屬公司使用未辦理權屬證明的房屋建筑物而被有關(guān)政府主管部門(mén)要求收回土地或補繳土地出讓金或責令拆除房屋或因瑕疵物業(yè)的整改而發(fā)生的任何損失，或處以任何形式的處罰或承擔任何形式的法律責任，本企業(yè)/本人承諾承擔因此造成發(fā)行人及/或其控制的企業(yè)的損失南京。”
十一、保薦機構及發(fā)行人律師核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機構認為，發(fā)行人及相關(guān)責任主體的上述公開(kāi)承諾內容及未履行承諾時(shí)的約束措施合理、有效，符合相關(guān)法律法規的規定南京。
經(jīng)核查，發(fā)行人律師認為，發(fā)行人及相關(guān)責任主體的上述公開(kāi)承諾內容及未履行承諾時(shí)的約束措施合理、有效，符合相關(guān)法律法規的規定南京。
南京茂萊光學(xué)科技股份吉印通
中國國際金融股份吉印通
202*年*月*日