證券代碼：***1** 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：芳源股份
重要內容提醒：
公司董事會(huì )、監事會(huì )及董事、監事、高級辦理人員包管季度陳述內容的實(shí)在、準確、完好，不存在虛假記載、誤導性陳說(shuō)或嚴重遺漏，并承擔個(gè)別和連帶的法令責任廣東。
公司負責人、主管管帳工做負責人及管帳機構負責人（管帳主管人員）包管季度陳述中財政信息的實(shí)在、準確、完好廣東。
第三季度財政報表能否經(jīng)審計
□是 √否
一、次要財政數據
(一)次要管帳數據和財政目標
單元：元 幣種：人民幣
注:“本陳述期”指本季度初至本季度末*個(gè)月期間，下同廣東。
(二)非經(jīng)常性損益項目和金額
單元：元 幣種：人民幣
將《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性通知布告第1號——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益項目標情況申明
□是 √否
(三)次要管帳數據、財政目標發(fā)作變更的情況、原因
√適用 □不適用
三季度利潤變更申明：公司第三季度實(shí)現歸屬于上市公司股東的凈利潤1,9*0.7*萬(wàn)元，比上半年實(shí)現歸屬于上市公司股東的凈利潤2*1.7*萬(wàn)元增長(cháng)***.2*%，次要原因系受客戶(hù)松下報價(jià)公式和次要原質(zhì)料鎳、鈷價(jià)格走勢，綜合招致第三季度松下產(chǎn)物均勻售價(jià)及毛利率有所進(jìn)步廣東。
二、 股東信息
(一)通俗股股東總數和表決權恢復的優(yōu)先股股東數量及前十名股東持股情況表
單元：股
三、 其廣東他提醒事項
需提醒投資者存眷的關(guān)于公司陳述期運營(yíng)情況的其廣東他重要信息
√適用 □不適用
021yin.com）披露的相關(guān)通知布告。
截至陳述期末，公司本次可轉債尚未上市廣東。
四、 季度財政報表
(一)審計定見(jiàn)類(lèi)型
√適用 □不適用
(二)財政報表
合并資產(chǎn)欠債表
2022年9月*0日
體例單元:廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通
單元：元 幣種:人民幣 審計類(lèi)型：未經(jīng)審計
公司負責人：羅愛(ài)平主管管帳工做負責人：呂海斌管帳機構負責人：胡炫彬
合并利潤表
2022年1—9月
體例單元：廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通
單元：元 幣種:人民幣 審計類(lèi)型：未經(jīng)審計
本期發(fā)作統一控造下企業(yè)合并的，被合并方在合并前實(shí)現的凈利潤為：0元，上期被合并方實(shí)現的凈利潤為：0元廣東。
公司負責人：羅愛(ài)平主管管帳工做負責人：呂海斌管帳機構負責人：胡炫彬
合并現金流量表
2022年1—9月
體例單元：廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通
單元：元幣種：人民幣審計類(lèi)型：未經(jīng)審計
公司負責人：羅愛(ài)平主管管帳工做負責人：呂海斌管帳機構負責人：胡炫彬
2022年起初次施行新管帳原則或原則解釋等涉及調整初次施行昔時(shí)歲首年月的財政報表
√適用 □不適用
特此通知布告廣東。
廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通董事會(huì )
2022年10月2*日
廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通
第三屆監事會(huì )第七次會(huì )議決議通知布告
本公司監事會(huì )及全體監事包管本通知布告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳說(shuō)或者嚴重遺漏，并對其內容的實(shí)在性、準確性和完好性依法承擔法令責任廣東。
一、監事會(huì )會(huì )議召開(kāi)情況
廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第三屆監事會(huì )第七次會(huì )議于2022年10月2*日以現場(chǎng)連系通信體例召開(kāi)廣東。本次會(huì )議通知已于2022年10月2*日以書(shū)面或通信體例發(fā)出。本次會(huì )議應出席監事*名，現實(shí)出席監事*名。本次會(huì )議由公司監事會(huì )主席墨勤英密斯召集并主持。本次會(huì )議的召集、召開(kāi)法式契合《吉印通人民共和國公司法》和《公司章程》的規定。
二、監事會(huì )會(huì )議審議情況
本次會(huì )議經(jīng)充實(shí)審議廣東，構成以下決議：
（一）審議通過(guò)《關(guān)于公司〈2022年第三季度陳述〉的議案》
經(jīng)審核，監事會(huì )認為公司2022年第三季度陳述的體例和審議法式契合法令律例、《公司章程》及監管機構的規定；公司2022年第三季度陳述所包羅的信息能從各個(gè)方面實(shí)在反映出公司2022年第三季度陳述的運營(yíng)業(yè)績(jì)與財政情況等事項，所披露的信息實(shí)在、準確、完好，不存在虛假記載、誤導性陳說(shuō)或嚴重遺漏；在監事會(huì )提出本定見(jiàn)前，未發(fā)現參與公司2022年第三季度陳述的體例與審議人員存在違背保密規定的行為廣東。
021yin.com）披露的《2022年第三季度陳述》廣東。
表決成果：同意*票，反對0票，棄權0票，審議通過(guò)廣東。
（二）審議通過(guò)《關(guān)于2021年限造性股票鼓勵方案第二類(lèi)限造性股票第一個(gè)歸屬期契合歸屬前提的議案》
監事會(huì )認為：按照《上市公司股權鼓勵辦理法子》《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》《科創(chuàng )板上市公司自律監管指南第*號——股權鼓勵信息披露》以及公司《2021年限造性股票鼓勵方案（草案）》的有關(guān)規定，公司2021年限造性股票鼓勵方案第二類(lèi)限造性股票第一個(gè)歸屬期規定的歸屬前提已成就，監事會(huì )同意公司按照2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì )的受權，根據本鼓勵方案的相關(guān)規定為契合前提的11*名鼓勵對象打點(diǎn)歸屬**1.1*萬(wàn)股限造性股票的相關(guān)事宜廣東。
021yin.com）披露的《關(guān)于2021年限造性股票鼓勵方案第二類(lèi)限造性股票第一個(gè)歸屬期契合歸屬前提的通知布告》（通知布告編號：2022-092）廣東。
監事墨勤英為董事羅愛(ài)平的一致動(dòng)作人，對本議案停止回避表決廣東。
表決成果：同意2票，反對0票，棄權0票，回避1票，審議通過(guò)廣東。
（三）審議通過(guò)《關(guān)于做廢部門(mén)已授予尚未歸屬的限造性股票的議案》
監事會(huì )認為：公司本次做廢部門(mén)已授予尚未歸屬的限造性股票契合《吉印通人民共和國公司法》《吉印通人民共和國證券法》《上市公司股權鼓勵辦理法子》《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》等相關(guān)法令律例、標準性文件及公司《2021年限造性股票鼓勵方案（草案）》的相關(guān)規定，不存在損害公司及股東利益的情形，監事會(huì )同意公司做廢部門(mén)已授予尚未歸屬的限造性股票廣東。
021yin.com）披露的《關(guān)于做廢部門(mén)已授予尚未歸屬的限造性股票的通知布告》（通知布告編號：2022-09*）廣東。
監事墨勤英為董事羅愛(ài)平的一致動(dòng)作人，對本議案停止回避表決廣東。
表決成果：同意2票，反對0票，棄權0票，回避1票，審議通過(guò)廣東。
（四）審議通過(guò)《關(guān)于利用募集資金置換預先投入募投項目及已付出發(fā)行費用的自籌資金的議案》
監事會(huì )認為，公司本次募集資金置換時(shí)間間隔募集資金到賬時(shí)間未超越*個(gè)月，契合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金辦理和利用的監管要求》等相關(guān)要求廣東。本次募集資金置換事項沒(méi)有與募集資金投資項目標施行方案相抵觸，不會(huì )影響募集資金投資項目標一般停止，不存在改動(dòng)或變相改動(dòng)募集資金投向和損害股東利益的情形。綜上，公司監事會(huì )同意公司本次利用募集資金置換預先投入募投項目及已付出發(fā)行費用的自籌資金事項。
021yin.com）披露的《關(guān)于利用募集資金置換預先投入募投項目及已付出發(fā)行費用的自籌資金的通知布告》（通知布告編號：2022-09*）廣東。
表決成果：同意*票，反對0票，棄權0票，審議通過(guò)廣東。
特此通知布告廣東。
廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通監事會(huì )
2022年10月29日
廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通
關(guān)于2021年限造性股票鼓勵方案第二類(lèi)限造性股票第一個(gè)歸屬期契合歸屬前提的通知布告
本公司董事會(huì )及全體董事包管本通知布告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳說(shuō)或者嚴重遺漏，并對其內容的實(shí)在性、準確性和完好性依法承擔法令責任廣東。
重要內容提醒：
●限造性股票擬歸屬數量：**1.1*萬(wàn)股
●歸屬股票來(lái)源：廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“芳源股份”）向鼓勵對象定向發(fā)行的A股通俗股股票
一、2021年限造性股票鼓勵方案批準及施行情況
（一）第二類(lèi)限造性股票的次要內容
1、鼓勵東西：第二類(lèi)限造性股票
2、授予數量：公司2021年限造性股票鼓勵方案（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本鼓勵方案”）授予的第二類(lèi)限造性股票共計1,200.00萬(wàn)股廣東，占授予時(shí)公司總股本的2.**%
*、授予價(jià)格（調整后）：21.9*元/股
*、鼓勵人數：1*1人
*、歸屬擺設：
本鼓勵方案第二類(lèi)限造性股票各歸屬期的歸屬擺設如下表所示：
*、業(yè)績(jì)查核要求
（1）公司層面業(yè)績(jì)查核要求
本鼓勵方案第二類(lèi)限造性股票的查核年度為2021-202*年三個(gè)管帳年度廣東，每個(gè)管帳年度查核一次，各年度業(yè)績(jì)查核目的如下表所示：
注：上述“凈利潤”指扣除非經(jīng)常性損益的歸屬于上市公司股東的凈利潤，且剔除股份付出費用做為計算根據廣東。若某一年度扣除非經(jīng)常損益前歸屬于上市公司股東的凈利潤，不克不及達成上述業(yè)績(jì)查核目標，所有鼓勵對象對應查核昔時(shí)可歸屬的第二類(lèi)限造性股票均不得歸屬。
（2）鼓勵對象小我層面績(jì)效查核要求
鼓勵對象的小我層面的查核根據公司現行薪酬與查核的相關(guān)規定施行廣東。小我考評成果（A）與小我系數（N）按下表查核成果確定：
若各年度公司層面業(yè)績(jì)查核達標廣東，鼓勵對象小我昔時(shí)現實(shí)歸屬的限造性股票數量=小我系數（N）×小我昔時(shí)方案解除限售額度
鼓勵對象當期方案歸屬的限造性股票因查核原因不克不及歸屬或不克不及完全歸屬的，做廢失效，不成遞延至下一年度廣東。
（二）已履行的審批法式
1、2021年9月2*日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì )第二十六次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限造性股票鼓勵方案（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限造性股票鼓勵方案施行查核辦理法子〉的議案》以及《關(guān)于提請股東大會(huì )受權董事會(huì )打點(diǎn)公司2021年限造性股票鼓勵方案有關(guān)事項的議案》等議案廣東。公司獨立董事就本鼓勵方案能否有利于公司的持續開(kāi)展及能否存在損害公司及全體股東利益的情形頒發(fā)了獨立定見(jiàn)。同日，公司召開(kāi)第二屆監事會(huì )第十一次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限造性股票鼓勵方案（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限造性股票鼓勵方案施行查核辦理法子〉的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司〈2021年限造性股票鼓勵方案鼓勵對象名單〉的議案》，公司監事會(huì )對本鼓勵方案的相關(guān)事項停止核實(shí)并出具了相關(guān)核查定見(jiàn)。
021yin.com）披露了《關(guān)于獨立董事公開(kāi)征集委托投票權的通知布告》（通知布告編號：2021-01*），按照公司其他獨立董事的委托，獨立董事鄒育兵先生做為征集人就2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì )審議的公司2021年限造性股票鼓勵方案相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權廣東。
021yin.com）披露了《關(guān)于公司2021年限造性股票鼓勵方案鼓勵對象名單的審核定見(jiàn)及公示情況申明》（通知布告編號：2021-019）。
021yin.com）披露了《關(guān)于公司2021年限造性股票鼓勵方案內幕信息知戀人及鼓勵對象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查陳述》（通知布告編號：2021-021）廣東。
*、2021年10月20日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì )第二十八次會(huì )議與第二屆監事會(huì )第十三次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于向鼓勵對象授予限造性股票的議案》廣東。公司獨立董事對該事項頒發(fā)了獨立定見(jiàn)，認為授予前提已經(jīng)成就，公司及鼓勵對象主體資格合法有效，確定的授予日契合相關(guān)規定。監事會(huì )對授予日的鼓勵對象名單停止核實(shí)并頒發(fā)了核查定見(jiàn)。
*、2022年7月1*日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì )第三次會(huì )議與第三屆監事會(huì )第三次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于2021年限造性股票鼓勵方案調整回購及授予價(jià)格的議案》廣東。鑒于公司已于2022年*月施行完成2021年年度權益分撥，按照公司《2021年限造性股票鼓勵方案（草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《鼓勵方案（草案）》”或“《鼓勵方案》”）的相關(guān)規定，公司對已授予但尚未解除限售的第一類(lèi)限造性股票的回購價(jià)格、已授予但尚未歸屬的第二類(lèi)限造性股票的授予價(jià)格停止調整。調整后，第一類(lèi)限造性股票的回購價(jià)風(fēng)格整為1*.27元/股，第二類(lèi)限造性股票的授予價(jià)風(fēng)格整為21.9*元/股。公司獨立董事對該事項頒發(fā)了獨立定見(jiàn)。
7、2022年10月2*日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì )第八次會(huì )議與第三屆監事會(huì )第七次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于2021年限造性股票鼓勵方案第二類(lèi)限造性股票第一個(gè)歸屬期契合歸屬前提的議案》《關(guān)于做廢部門(mén)已授予尚未歸屬的限造性股票的議案》廣東。公司獨立董事對該事項頒發(fā)了獨立定見(jiàn)。
（三）第二類(lèi)限造性股票的授予情況
本次序遞次二類(lèi)限造性股票授予為一次性授予，無(wú)預留權益廣東。
（四）第二類(lèi)限造性股票各期歸屬情況
截至本通知布告披露日，公司2021年限造性股票鼓勵方案授予的第二類(lèi)限造性股票尚未歸屬廣東。
二、第二類(lèi)限造性股票第一個(gè)歸屬期歸屬前提申明
（一）董事會(huì )就股權鼓勵方案設定的限造性股票歸屬前提能否成就的審議情況
2022年10月2*日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì )第八次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于2021年限造性股票鼓勵方案第二類(lèi)限造性股票第一個(gè)歸屬期契合歸屬前提的議案》廣東。按照《上市公司股權鼓勵辦理法子》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《辦理法子》”）《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》以及公司《鼓勵方案（草案）》的有關(guān)規定，同時(shí)按照公司2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì )的受權，董事會(huì )認為本鼓勵方案第二類(lèi)限造性股票第一個(gè)歸屬期規定的歸屬前提已成就，本次可歸屬數量為**1.1*萬(wàn)股，同意公司根據本鼓勵方案的相關(guān)規定為契合前提的11*名鼓勵對象打點(diǎn)第一個(gè)歸屬期的歸屬注銷(xiāo)相關(guān)事宜。董事羅愛(ài)平、吳芳、謝宋樹(shù)、袁宇安、龍全安對本議案回避表決。
（二）第二類(lèi)限造性股票第一個(gè)歸屬期歸屬前提成就的申明
1、本鼓勵方案第二類(lèi)限造性股票已進(jìn)入第一個(gè)歸屬期
按照公司《鼓勵方案（草案）》的有關(guān)規定，本鼓勵方案第一個(gè)歸屬期為“自授予之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予之日起2*個(gè)月內的最初一個(gè)交易日當日行”廣東。本鼓勵方案授予日為2021年10月20日，因而本鼓勵方案已進(jìn)入第一個(gè)歸屬期，第一個(gè)歸屬期為2022年10月20日至202*年10月19日。
2、第二類(lèi)限造性股票第一個(gè)歸屬期歸屬前提成就的申明
按照公司2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì )的受權廣東，根據公司《鼓勵方案（草案）》的相關(guān)規定，公司本鼓勵方案第二類(lèi)限造性股票第一個(gè)歸屬期規定的歸屬前提已經(jīng)成就，現就歸屬前提成就情況申明如下：
本鼓勵方案第二類(lèi)限造性股票的鼓勵對象共1*1名，此中1*名鼓勵對象因小我原因去職已不具備鼓勵對象資格，上述人員已獲授尚未歸屬的共計*2.*0萬(wàn)股限造性股票做廢失效廣東。
綜上所述，本鼓勵方案第二類(lèi)限造性股票第一個(gè)歸屬期共計11*名鼓勵對象可歸屬的第二類(lèi)限造性股票數量為**1.1*萬(wàn)股廣東。
（三）對部門(mén)未到達歸屬前提的限造性股票的處置辦法
021yin.com）上披露的《關(guān)于做廢部門(mén)已授予尚未歸屬的限造性股票的通知布告》（通知布告編號：2022-09*）廣東。
（四）監事會(huì )定見(jiàn)
監事會(huì )認為：按照《上市公司股權鼓勵辦理法子》《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》《科創(chuàng )板上市公司自律監管指南第*號——股權鼓勵信息披露》以及公司《鼓勵方案（草案）》的有關(guān)規定，公司2021年限造性股票鼓勵方案第二類(lèi)限造性股票第一個(gè)歸屬期規定的歸屬前提已成就，監事會(huì )同意公司按照2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì )的受權，根據本鼓勵方案的相關(guān)規定為契合前提的11*名鼓勵對象打點(diǎn)歸屬**1.1*萬(wàn)股限造性股票的相關(guān)事宜廣東。
（五）獨立董事定見(jiàn)
按照《上市公司股權鼓勵辦理法子》《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》以及公司《鼓勵方案（草案）》的有關(guān)規定，公司2021年限造性股票鼓勵方案第二類(lèi)限造性股票第一個(gè)歸屬期規定的歸屬前提已成就廣東。獲授限造性股票的11*名鼓勵對象契合歸屬的資格前提，其做為本次歸屬的鼓勵對象主體資格合法、有效，不存在損害公司及全體股東利益的情形。上述事項的決策法式契合法令、律例及《公司章程》的規定，聯(lián)系關(guān)系董事均已回避表決，會(huì )議法式合法、決議有效，契合公司及全體股東的利益。因而，我們一致同意公司為滿(mǎn)足前提的鼓勵對象打點(diǎn)第二類(lèi)限造性股票第一個(gè)歸屬期歸屬的相關(guān)事宜。
三、本次歸屬的詳細情況
（一）授予日：2021年10月20日
（二）歸屬數量：*,*11,*00股
（三）歸屬人數：11*人
（四）授予價(jià)格（調整后）：21.9*元/股
（五）股票來(lái)源：公司向鼓勵對象定向發(fā)行的A股通俗股股票
（六）鼓勵對象名單及歸屬情況
單元：萬(wàn)股
注：上表不包羅不具備鼓勵對象資格的鼓勵對象及其對應的限造性股票廣東。
四、監事會(huì )對鼓勵對象名單的核實(shí)情況
公司監事會(huì )頒發(fā)核查定見(jiàn)如下：本次擬歸屬股份的11*名鼓勵對象契合《吉印通人民共和國公司法》《吉印通人民共和國證券法》等法令、律例和標準性文件以及《公司章程》規定的任職資格，契合《上市公司股權鼓勵辦理法子》《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》等法令、律例和標準性文件規定的鼓勵對象前提，契合公司《鼓勵方案（草案）》規定的鼓勵對象范疇，其做為公司本鼓勵方案鼓勵對象的主體資格合法、有效，鼓勵對象獲授第二類(lèi)限造性股票的歸屬前提已成就廣東。
五、歸屬日及買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的申明
公司將按照政策規定的歸屬窗口期，同一打點(diǎn)鼓勵對象限造性股票歸屬及相關(guān)的歸屬股份注銷(xiāo)手續，并將中國證券注銷(xiāo)結算有限責任公司上海分公司打點(diǎn)完畢股份變動(dòng)注銷(xiāo)手續當日確定為歸屬日廣東。
經(jīng)公司自查，在2022年*月2*日至2022年9月2*日期間，參與本鼓勵方案的高級辦理人員張斌合計買(mǎi)入公司股票共*0,900股廣東。除上述情況外，參與本鼓勵方案的其他董事、高級辦理人員在本通知布告日前*個(gè)月不存在買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為。
六、限造性股票費用的核算及申明
公司按照《企業(yè)管帳原則第11號——股份付出》和《企業(yè)管帳原則第22號——金融東西確認和計量》，確定限造性股票授予日的公允價(jià)值，在授予日后不需要對限造性股票停止從頭評估，公司將在授予日至歸屬日期間的每個(gè)資產(chǎn)欠債表日，按照最新獲得的可歸屬的人數變更、業(yè)績(jì)目標完成情況等后續信息，批改估計可歸屬限造性股票的數量，并根據限造性股票授予日的公允價(jià)值，將當期獲得的辦事計入相關(guān)成本或費用和本錢(qián)公積廣東。
公司在授予日授予限造性股票后，已在對應的期待期按照管帳原則對本次限造性股票相關(guān)費用停止響應攤銷(xiāo)，詳細以管帳師事務(wù)所出具的年度審計陳述為準，本次限造性股票歸屬不會(huì )對公司財政情況和運營(yíng)功效產(chǎn)生嚴重影響廣東。
七、法令定見(jiàn)書(shū)的結論性定見(jiàn)
北京國楓律師事務(wù)所認為：
1．芳源股份本次歸屬及本次做廢失效已獲得需要的批準與受權廣東，契合《公司法》《辦理法子》及《鼓勵方案》的相關(guān)規定；
2．除1*名鼓勵對象因小我原因去職招致其已獲授但尚未歸屬的限造性股票不得歸屬外廣東，《鼓勵方案》規定的本次歸屬前提已成就；
*．本次1*名鼓勵對象已獲授但尚未歸屬的限造性股票做廢失效的原因及數量契合《公司法》《辦理法子》及《鼓勵方案》的規定廣東。
八、上彀通知布告附件
1、《獨立董事關(guān)于第三屆董事會(huì )第八次會(huì )議相關(guān)事項的獨立定見(jiàn)》；
2、《監事會(huì )關(guān)于公司2021年限造性股票鼓勵方案第一個(gè)歸屬期歸屬名單的核查定見(jiàn)》；
*、《北京國楓律師事務(wù)所關(guān)于廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通2021年限造性股票鼓勵方案第一個(gè)歸屬期歸屬前提成就及部門(mén)限造性股票做廢失效事項的法令定見(jiàn)書(shū)》廣東。
特此通知布告廣東。
廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通董事會(huì )
2022年10月29日
廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通
關(guān)于做廢部門(mén)已授予尚未歸屬的限造性股票的通知布告
本公司董事會(huì )及全體董事包管本通知布告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳說(shuō)或者嚴重遺漏，并對其內容的實(shí)在性、準確性和完好性依法承擔法令責任廣東。
廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“芳源股份”）于2022年10月2*日召開(kāi)第三屆董事會(huì )第八次會(huì )議、第三屆監事會(huì )第七次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于做廢部門(mén)已授予尚未歸屬的限造性股票的議案》廣東?，F將有關(guān)情況通知布告如下：
一、2021年限造性股票鼓勵方案已履行的審批法式
1、2021年9月2*日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì )第二十六次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限造性股票鼓勵方案（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限造性股票鼓勵方案施行查核辦理法子〉的議案》以及《關(guān)于提請股東大會(huì )受權董事會(huì )打點(diǎn)公司2021年限造性股票鼓勵方案有關(guān)事項的議案》等議案廣東。公司獨立董事就公司2021年限造性股票鼓勵方案（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本鼓勵方案”）能否有利于公司的持續開(kāi)展及能否存在損害公司及全體股東利益的情形頒發(fā)了獨立定見(jiàn)。同日，公司召開(kāi)第二屆監事會(huì )第十一次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限造性股票鼓勵方案（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限造性股票鼓勵方案施行查核辦理法子〉的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司〈2021年限造性股票鼓勵方案鼓勵對象名單〉的議案》，公司監事會(huì )對本鼓勵方案的相關(guān)事項停止核實(shí)并出具了相關(guān)核查定見(jiàn)。
021yin.com）披露了《關(guān)于獨立董事公開(kāi)征集委托投票權的通知布告》（通知布告編號：2021-01*），按照公司其他獨立董事的委托，獨立董事鄒育兵先生做為征集人就2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì )審議的公司2021年限造性股票鼓勵方案相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權廣東。
021yin.com）披露了《關(guān)于公司2021年限造性股票鼓勵方案鼓勵對象名單的審核定見(jiàn)及公示情況申明》（通知布告編號：2021-019）。
021yin.com）披露了《關(guān)于公司2021年限造性股票鼓勵方案內幕信息知戀人及鼓勵對象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查陳述》（通知布告編號：2021-021）廣東。
*、2021年10月20日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì )第二十八次會(huì )議與第二屆監事會(huì )第十三次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于向鼓勵對象授予限造性股票的議案》廣東。公司獨立董事對該事項頒發(fā)了獨立定見(jiàn)，認為授予前提已經(jīng)成就，公司及鼓勵對象主體資格合法有效，確定的授予日契合相關(guān)規定。監事會(huì )對授予日的鼓勵對象名單停止核實(shí)并頒發(fā)了核查定見(jiàn)。
*、2022年7月1*日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì )第三次會(huì )議與第三屆監事會(huì )第三次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于2021年限造性股票鼓勵方案調整回購及授予價(jià)格的議案》廣東。鑒于公司已于2022年*月施行完成2021年年度權益分撥，按照公司《2021年限造性股票鼓勵方案（草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《鼓勵方案（草案）》”或“《鼓勵方案》”）的相關(guān)規定，公司對已授予但尚未解除限售的第一類(lèi)限造性股票的回購價(jià)格、已授予但尚未歸屬的第二類(lèi)限造性股票的授予價(jià)格停止調整。調整后，第一類(lèi)限造性股票的回購價(jià)風(fēng)格整為1*.27元/股，第二類(lèi)限造性股票的授予價(jià)風(fēng)格整為21.9*元/股。公司獨立董事對該事項頒發(fā)了獨立定見(jiàn)。
7、2022年10月2*日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì )第八次會(huì )議與第三屆監事會(huì )第七次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于2021年限造性股票鼓勵方案第二類(lèi)限造性股票第一個(gè)歸屬期契合歸屬前提的議案》《關(guān)于做廢部門(mén)已授予尚未歸屬的限造性股票的議案》廣東。公司獨立董事對該事項頒發(fā)了獨立定見(jiàn)。
二、本次做廢限造性股票的詳細情況
按照《上市公司股權鼓勵辦理法子》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《辦理法子》”）《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》和公司《2021年限造性股票鼓勵方案（草案）》的相關(guān)規定，鑒于本鼓勵方案第二類(lèi)限造性股票的鼓勵對象中共有1*名鼓勵對象因小我原因去職已不具備鼓勵對象資格，其已獲授但尚未歸屬的*2.*0萬(wàn)股第二類(lèi)限造性股票打消歸屬，并做廢失效廣東。
三、本次做廢部門(mén)限造性股票對公司的影響
公司本次做廢部門(mén)限造性股票不會(huì )對公司的財政情況和運營(yíng)功效產(chǎn)生本色性影響，不會(huì )影響公司核心團隊的不變性，也不會(huì )影響本鼓勵方案的繼續施行廣東。
四、監事會(huì )定見(jiàn)
監事會(huì )認為：公司本次做廢部門(mén)已授予尚未歸屬的限造性股票契合《吉印通人民共和國公司法》《吉印通人民共和國證券法》《辦理法子》《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》等相關(guān)法令律例、標準性文件及公司《2021年限造性股票鼓勵方案（草案）》的相關(guān)規定，不存在損害公司及股東利益的情形，監事會(huì )同意公司做廢部門(mén)已授予尚未歸屬的限造性股票廣東。
五、獨立董事定見(jiàn)
獨立董事認為：公司2021年限造性股票鼓勵方案第二類(lèi)限造性股票中部門(mén)鼓勵對象已不具備鼓勵對象資格，公司對該部門(mén)鼓勵對象已授予尚未歸屬的限造性股票停止做廢處置，契合《辦理法子》《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》等相關(guān)法令律例、標準性文件及公司《鼓勵方案（草案）》的相關(guān)規定，公司已履行了需要的審議法式，契合公司及全體股東的利益廣東。因而，我們一致同意公司做廢部門(mén)已授予尚未歸屬的限造性股票事項。
六、法令定見(jiàn)書(shū)的結論性定見(jiàn)
北京國楓律師事務(wù)所認為：
1．芳源股份本次歸屬及本次做廢失效已獲得需要的批準與受權廣東，契合《公司法》《辦理法子》及《鼓勵方案》的相關(guān)規定；
2．除1*名鼓勵對象因小我原因去職招致其已獲授但尚未歸屬的限造性股票不得歸屬外廣東，《鼓勵方案》規定的本次歸屬前提已成就；
*．本次1*名鼓勵對象已獲授但尚未歸屬的限造性股票做廢失效的原因及數量契合《公司法》《辦理法子》及《鼓勵方案》的規定廣東。
特此通知布告廣東。
廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通董事會(huì )
2022年10月29日
廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通
關(guān)于利用募集資金置換預先投入募投項目及已付出發(fā)行費用的自籌資金的通知布告
本公司董事會(huì )及全體董事包管本通知布告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳說(shuō)或者嚴重遺漏，并對其內容的實(shí)在性、準確性和完好性依法承擔法令責任廣東。
重要內容提醒：
廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“芳源股份”）擬利用可轉換公司債券募集資金2*,***.7*萬(wàn)元置換預先已投入募投項目及已付出發(fā)行費用的自籌資金廣東。公司本次募集資金置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間未超越*個(gè)月，契合相關(guān)律例的要求。
一、募集資金根本情況
按照中國證券監視辦理委員會(huì )出具的《關(guān)于同意廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券注冊的批復》（證監答應〔2022〕1***號），公司獲準向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券廣東。本次發(fā)行合計募集資金總額為人民幣**2,000,000.00元，扣除承銷(xiāo)及保薦費7**,000.00元（不含前期以自有資金預付承銷(xiāo)保薦費*00,000.00元）后現實(shí)收到的金額為**1,21*,000.00元，另減除律師費、驗資費、資信評級費和發(fā)行手續費等與發(fā)行可轉換公司債券間接相關(guān)的外部費用及以自有資金預付的承銷(xiāo)保薦費共計2,***,*20.7*元后，現實(shí)募集資金凈額為人民幣***,**9,*79.2*元。上述募集資金已于2022年9月29日到賬，天健管帳師事務(wù)所（特殊通俗合伙）對公司本次募集資金到位情況停止了審驗，并于2022年9月*0日出具了《驗資陳述》（天健驗〔2022〕7-9*號）。
為標準公司募集資金的辦理和利用，庇護投資者權益，經(jīng)公司董事會(huì )批準，公司設立了募集資金專(zhuān)項賬戶(hù)，募集資金到賬后已全數存放于募集資金專(zhuān)項賬戶(hù)內廣東。公司已與保薦機構、存放募集資金的貿易銀行簽訂了募集資金三方監管協(xié)議。
二、募集資金投資項目情況
按照《廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券募集申明書(shū)》廣東，本次發(fā)行募集資金擬投入以下項目：
單元：萬(wàn)元
三、本次利用自籌資金預先投入募投項目及付出發(fā)行費用的根本情況
（一）以自籌資金預先投入募集資金投資項目情況
為順利推進(jìn)募投項目標施行，在本次募集資金到賬前，公司已利用自籌資金預先投入募投項目廣東。自公司第二屆董事會(huì )第三十次會(huì )議決議日至2022年10月1*日，公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目標現實(shí)投資金額為人民幣2*,***.**萬(wàn)元，公司擬利用募集資金置換截至2022年10月1*日已預先投入募集資金投資項目標自籌資金2*,***.**萬(wàn)元，詳細情況如下表：
單元：萬(wàn)元
（二）以自籌資金預先付出發(fā)行費用情況
本次募集資金各項發(fā)行費用合計***.0*萬(wàn)元（不含稅）廣東，截至2022年10月1*日，公司以自籌資金預先付出發(fā)行費用總額為人民幣22*.*1萬(wàn)元（不含稅），公司擬利用募集資金置換截至2022年10月1*日已預先付出發(fā)行費用的自籌資金22*.*1萬(wàn)元，詳細情況如下表：
單元：萬(wàn)元
綜上，公司擬利用本次向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券募集資金合計人民幣2*,***.7*萬(wàn)元，置換上述預先投入募投項目及已付出發(fā)行費用的自籌資金廣東。天健管帳師事務(wù)所（特殊通俗合伙）已就上述事項出具《關(guān)于廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通以自籌資金預先投入募投項目及付出發(fā)行費用的鑒證陳述》（天健審〔2022〕7-**9號）。
四、審議法式及專(zhuān)項定見(jiàn)申明
（一）審議法式
公司于2022年10月2*日召開(kāi)第三屆董事會(huì )第八次會(huì )議、第三屆監事會(huì )第七次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于利用募集資金置換預先投入募投項目及已付出發(fā)行費用的自籌資金的議案》，同意公司利用可轉換公司債券募集資金2*,***.7*萬(wàn)元置換預先已投入募投項目及已付出發(fā)行費用的自籌資金廣東。公司獨立董事對該事項頒發(fā)了同意的獨立定見(jiàn)。按照《公司章程》的有關(guān)規定，本次募集資金置換事項無(wú)需提交公司股東大會(huì )審議。
公司本次募集資金置換的時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間未超越*個(gè)月，契合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金辦理和利用的監管要求》等相關(guān)要求廣東。
（二）監事會(huì )定見(jiàn)
監事會(huì )認為，公司本次募集資金置換時(shí)間間隔募集資金到賬時(shí)間未超越*個(gè)月，契合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金辦理和利用的監管要求》等相關(guān)要求廣東。本次募集資金置換事項沒(méi)有與募集資金投資項目標施行方案相抵觸，不會(huì )影響募集資金投資項目標一般停止，不存在改動(dòng)或變相改動(dòng)募集資金投向和損害股東利益的情形。綜上，公司監事會(huì )同意公司本次利用募集資金置換預先投入募投項目及已付出發(fā)行費用的自籌資金事項。
（三）獨立董事定見(jiàn)
獨立董事認為：公司本次利用募集資金置換預先投入募投項目及已付出發(fā)行費用的自籌資金，置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間未超越*個(gè)月，置換行為未與募投項目標施行方案相抵觸，不影響募投項目標一般施行，也不存在改動(dòng)或變相改動(dòng)募集資金投向和損害股東利益的情形廣東。公司本次的審議和表決法式契合相關(guān)法令律例及《公司章程》的規定。綜上，我們一致同意公司利用募集資金置換預先投入募投項目及已付出發(fā)行費用的自籌資金的議案。
（四）管帳師事務(wù)所鑒證定見(jiàn)
天健管帳師事務(wù)所（特殊通俗合伙）出具《關(guān)于廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通以自籌資金預先投入募投項目及付出發(fā)行費用的鑒證陳述》（天健審〔2022〕7- **9號），管帳師事務(wù)所認為：芳源股份公司辦理層體例的《以自籌資金預先投入募投項目及付出發(fā)行費用的專(zhuān)項申明》契合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金辦理和利用的監管要求（2022年修訂）》（證監會(huì )通知布告〔2022〕1*號）和《上海證券交易所科創(chuàng )板上市公司自律監管指引第1號——標準運做》（上證發(fā)〔2022〕1*號）的規定，照實(shí)反映了芳源股份公司以自籌資金預先投入募投項目及付出發(fā)行費用的現實(shí)情況廣東。
五、保薦機構核查定見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機構認為：公司利用募集資金置換預先投入募集資金投資項目及預先付出發(fā)行費用的自籌資金事項，已經(jīng)公司第三屆董事會(huì )第八次會(huì )議和第三屆監事會(huì )第七次會(huì )議通過(guò)，獨立董事已頒發(fā)了明白同意定見(jiàn)，履行了需要的審議法式，天健管帳師事務(wù)所（特殊通俗合伙）出具了《關(guān)于廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通以自籌資金預先投入募投項目及付出發(fā)行費用的鑒證陳述》（天健審〔2022〕7- **9號）廣東。公司本次利用募集資金置換預先投入募集資金投資項目及已付出發(fā)行費用的自籌資金，不影響公司募集資金投資方案的一般停止，不存在變相改動(dòng)募集資金投向和損害股東利益的情況，且置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間不超越*個(gè)月，契合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金辦理和利用的監管要求》《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》和《上海證券交易所科創(chuàng )板上市公司自律監管規則適用指引第1號——標準運做》等法令律例及標準性文件的要求。
綜上，保薦機構對公司本次利用募集資金置換預先投入募投項目及付出發(fā)行費用的自籌資金的事項無(wú)異議廣東。
六、上彀通知布告附件
1、《獨立董事關(guān)于第三屆董事會(huì )第八次會(huì )議相關(guān)事項的獨立定見(jiàn)》；
2、《天健管帳師事務(wù)所（特殊通俗合伙）關(guān)于廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通以自籌資金預先投入募投項目及付出發(fā)行費用的鑒證陳述》（天健審〔2022〕7-**9號）；
*、《中國國際金融股份吉印通關(guān)于廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通利用募集資金置換預先投入募投項目及已付出發(fā)行費用的自籌資金的核查定見(jiàn)》廣東。
特此通知布告廣東。
廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通董事會(huì )
2022年10月29日
廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通
關(guān)于2022年前三季度計提減值籌辦的通知布告
本公司董事會(huì )及全體董事包管本通知布告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳說(shuō)或者嚴重遺漏，并對其內容的實(shí)在性、準確性和完好性承擔法令責任廣東。
一、計提資產(chǎn)減值籌辦情況概述
廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）按照《企業(yè)管帳原則》及相關(guān)管帳政策的規定，為客不雅、公允地反映公司截至2022年9月*0日的財政情況和運營(yíng)情況，公司及部屬子公司對應收票據、應收賬款、其他應收款、存貨、固定資產(chǎn)等資產(chǎn)停止了全面充實(shí)的清查、闡發(fā)和評估廣東。
公司本著(zhù)隆重性原則，對存在減值跡象的相關(guān)資產(chǎn)停止了減值測試并計提了響應的減值籌辦廣東。2022年前三季度公司計提各項減值籌辦合計2,*1*.**萬(wàn)元，明細如下：
單元：萬(wàn)元人民幣
注：總數與各分項值之和尾數不符的情形均為四舍五入原因所形成廣東。
二、計提資產(chǎn)減值籌辦事項的詳細申明
1、存貨貶價(jià)籌辦
按照《企業(yè)管帳原則第1號——存貨》，資產(chǎn)欠債表日，存貨接納成本與可變現凈值孰低計量，根據單個(gè)存貨成本高于可變現凈值的差額計提存貨貶價(jià)籌辦廣東。間接用于出賣(mài)的存貨，在一般消費運營(yíng)過(guò)程中以該存貨的估量售價(jià)減去估量的銷(xiāo)售費用和相關(guān)稅費后的金額確定其可變現凈值；需要顛末加工的存貨，在一般消費運營(yíng)過(guò)程中以所消費的產(chǎn)廢品的估量售價(jià)減去至落成時(shí)估量將要發(fā)作的成本、估量的銷(xiāo)售費用和相關(guān)稅費后的金額確定其可變現凈值；資產(chǎn)欠債表日，統一項存貨中一部門(mén)有合同價(jià)格約定、其他部門(mén)不存在合同價(jià)格的，別離確定其可變現凈值，并與其對應的成本停止比力，別離確定存貨貶價(jià)籌辦的計提或轉回的金額。
公司對2022年9月*0日的存貨項目停止減值測試，并計提存貨貶價(jià)籌辦2,20*.92萬(wàn)元，次要系因為金屬鈷的市場(chǎng)價(jià)格下跌，公司對庫存商品硫酸鈷、鎳鈷錳前驅體PH**0*、以及原質(zhì)料金屬鈷豆等計提了存貨貶價(jià)籌辦廣東。
2、壞賬籌辦
公司考慮所有合理且有根據的信息，包羅前瞻性信息，以單項或組合的體例對應收款項的預期信譽(yù)喪失停止估量廣東。經(jīng)測試，2022年9月*0日公司需計提應收款項信譽(yù)減值喪失*1*.72萬(wàn)元。
三、本次計提資產(chǎn)減值籌辦對公司的影響
本次計提資產(chǎn)減值籌辦契合《企業(yè)管帳原則》以及相關(guān)管帳政策的規定，遵照隆重性、合理性原則，契合公司的現實(shí)情況，可以實(shí)在、準確地反映公司財政情況、資產(chǎn)價(jià)值及運營(yíng)功效，不存在把持利潤、損害公司和股東利益的情形廣東。本次計提資產(chǎn)減值籌辦金額未經(jīng)管帳師事務(wù)所審計，提醒廣闊投資者留意投資風(fēng)險，隆重決策。
特此通知布告廣東。
廣東芳源新質(zhì)料集團股份吉印通董事會(huì )
2022年10月29日