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）“法律規則—其他—上海市場(chǎng)”欄目中“中國證券登記結算有限責任公司上海分公司網(wǎng)下發(fā)行專(zhuān)戶(hù)一覽表”和“中國證券登記結算有限責任公司上海分公司QFII結算銀行網(wǎng)下發(fā)行專(zhuān)戶(hù)一覽表”，其中，“中國證券登記結算有限責任公司上海分公司QFII結算銀行網(wǎng)下發(fā)行專(zhuān)戶(hù)一覽表”中的相關(guān)賬戶(hù)僅適用于QFII結算銀行托管的QFII劃付相關(guān)資金。
為保障款項及時(shí)到賬、提高劃款效率，建議配售對象向與其在證券業(yè)協(xié)會(huì )備案的銀行收付款賬戶(hù)同一銀行的網(wǎng)下認購資金專(zhuān)戶(hù)劃款。劃款時(shí)必須在匯款憑證備注中注明配售對象證券賬戶(hù)號碼及本次發(fā)行股票代碼*
0*
9*
9，若不注明或備注信息錯誤將導致劃款失敗、認購無(wú)效。例如，配售對象股東賬戶(hù)為B12*
*
*
*
7*
9，則應在附注里填寫(xiě)：“B12*
*
*
*
7*
9*
0*
9*
9”，證券賬號和股票代碼中間不要加空格之類(lèi)的任何符號，以免影響電子劃款?？铐梽澇龊笳埣皶r(shí)向收款行及主承銷(xiāo)商查詢(xún)資金到賬情況。
*
、主承銷(xiāo)商按照中國結算上海分公司提供的實(shí)際劃撥資金有效配售對象名單確認最終有效認購。獲配的配售對象未能在規定的時(shí)間內及時(shí)足額繳納認購款的，發(fā)行人與主承銷(xiāo)商將視其為違約，將在《湖南百利工程科技股份吉印通
首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行結果公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《發(fā)行結果公告》”）中予以披露，并將違約情況報中國證監會(huì )和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案。
*
、若獲得配售的網(wǎng)下投資者繳納的認購款金額大于獲得配售數量對應的認購款金額，201*
年*
月11日（T+*
日），主承銷(xiāo)商將通過(guò)結算平臺向網(wǎng)下投資者退還應退認購款，應退認購款=網(wǎng)下投資者有效繳付的認購款-網(wǎng)下投資者獲配股數對應的認股款金額。
*
、網(wǎng)下投資者的全部認購款項在凍結期間產(chǎn)生的全部利息歸證券投資者保護基金所有。
四、網(wǎng)上發(fā)行
（一）申購時(shí)間
本次發(fā)行的網(wǎng)上申購時(shí)間為201*
年*
月*
日（T日）的9:*
0-11:*
0、1*
:00-1*
:00，網(wǎng)上發(fā)行通過(guò)上交所交易系統進(jìn)行。如遇重大突發(fā)事件或不可抗力因素影響本次發(fā)行，則按申購當日通知辦理。
（二）申購價(jià)格
本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格為*
.0*
元/股。網(wǎng)上申購投資者須按照本次發(fā)行價(jià)格進(jìn)行申購。
（三）申購簡(jiǎn)稱(chēng)和代碼
申購簡(jiǎn)稱(chēng)為“百利申購”；申購代碼為“7*
29*
9”。
（四）網(wǎng)上投資者申購資格
持有上交所證券賬戶(hù)卡的自然人、法人、證券投資基金法人、符合法律規定的其他投資者等（國家法律、法規禁止及發(fā)行人須遵守的其他監管要求所禁止者除外）。本次發(fā)行的主承銷(xiāo)商的證券自營(yíng)賬戶(hù)不得參與本次發(fā)行的申購。201*
年*
月*
日（T日）前在中國結算上海分公司開(kāi)立證券賬戶(hù)且在201*
年*
月*
日前20個(gè)交易日（含T-2日）持有上海市場(chǎng)非限售A股日均市值1萬(wàn)元以上（含1萬(wàn)元），方可參與本次發(fā)行的網(wǎng)上申購。
網(wǎng)上投資者應當自主表達申購意向，不得全權委托證券公司代其進(jìn)行新股申購。凡參與本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)報價(jià)的配售對象，無(wú)論是否為有效報價(jià)，均不得再參與網(wǎng)上發(fā)行的申購。
（五）網(wǎng)上發(fā)行方式
本次網(wǎng)上發(fā)行通過(guò)上交所交易系統進(jìn)行，回撥機制啟動(dòng)前，網(wǎng)上初始發(fā)行數量為2,2*
0萬(wàn)股。主承銷(xiāo)商在指定時(shí)間內（201*
年*
月*
日（T日）上午9:*
0至11:*
0，下午1*
:00至1*
:00）將2,2*
0萬(wàn)股百利科技股票輸入在上交所指定的專(zhuān)用證券賬戶(hù)，作為該股票唯一“賣(mài)方”。
（六）申購規則
1、投資者持有的市值，按201*
年*
月*
日（T-2日）前20個(gè)交易日（含T-2日）的日均持有市值計算。投資者相關(guān)證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日計算日均持有市值。投資者持有市值計算的標準具體請參見(jiàn)《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細則》的規定。上述市值計算可同時(shí)用于201*
年*
月*
日（T日）申購多只新股，對于申購量超過(guò)按市值計算的網(wǎng)上可申購額度，中國結算上海分公司將對超過(guò)部分作無(wú)效處理。
2、參與網(wǎng)上申購的投資者根據其所持有的上海市場(chǎng)非限售A股股份的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，每1萬(wàn)元市值可申購一個(gè)申購單位，不足1萬(wàn)元的部分不計入申購額度。深圳市場(chǎng)的非限售A股股份市值不納入計算。每一申購單位為1,000股，單一證券賬戶(hù)的委托申購數量不得少于1,000股，超過(guò)1,000股的必須是1,000股的整數倍，但不得超過(guò)其持有上海市場(chǎng)非限售A股股票市值對應的網(wǎng)上可申購額度，同時(shí)不得超過(guò)網(wǎng)上初始發(fā)行股數的千分之一，即22,000股。
*
、申購時(shí)間內，投資者按委托買(mǎi)入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫(xiě)委托單。一經(jīng)申報，不得撤單。
投資者參與網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行股票的申購，只能使用一個(gè)證券賬戶(hù)。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶(hù)參與同一只新股申購的，以及投資者使用同一證券賬戶(hù)多次參與同一只新股申購的，以該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無(wú)效申購。投資者持有多個(gè)證券賬戶(hù)的，多個(gè)證券賬戶(hù)的市值合并計算。確認多個(gè)證券賬戶(hù)為同一投資者持有的原則為證券賬戶(hù)注冊資料中的“賬戶(hù)持有人名稱(chēng)”、“有效身份證明文件號碼”均相同。證券賬戶(hù)注冊資料以T-2日日終為準。
融資融券客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的市值合并計算到該投資者持有的市值中，證券公司轉融通擔保證券明細賬戶(hù)的市值合并計算到該證券公司持有的市值中。
*
、投資者必須遵守相關(guān)法律法規及中國證監會(huì )的有關(guān)定，并自行承擔相應的法律責任。
（七）網(wǎng)上申購程序
1、辦理開(kāi)戶(hù)登記
參加本次網(wǎng)上發(fā)行的投資者須持有中國結算上海分公司的證券賬戶(hù)卡。
2、市值計算
參與本次網(wǎng)上發(fā)行的投資者需于201*
年*
月*
日（T-2日）前20個(gè)交易日（含T-2日）持有上海市場(chǎng)非限售A股股份市值日均值1萬(wàn)元以上（含1萬(wàn)元）。市值計算標準具體請參見(jiàn)《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細則》的規定。
*
、開(kāi)立資金賬戶(hù)
參與本次百利科技網(wǎng)上發(fā)行的投資者，應在網(wǎng)上申購日201*
年*
月*
日（T日）前在與上交所聯(lián)網(wǎng)的證券交易網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立資金賬戶(hù)。
*
、申購手續
申購手續與在二級市場(chǎng)買(mǎi)入上交所上市股票的方式相同，網(wǎng)上投資者根據其持有的市值數據在申購時(shí)間內（T日9:*
0-11:*
0、1*
:00-1*
:00）通過(guò)上交所聯(lián)網(wǎng)的各證券公司進(jìn)行申購委托。
（1）投資者當面委托時(shí)，填寫(xiě)好申購委托單的各項內容，持本人身份證、股票賬戶(hù)卡和資金賬戶(hù)卡到申購者開(kāi)戶(hù)的與上交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)辦理委托手續。柜臺經(jīng)辦人員核查投資者交付的各項證件，復核無(wú)誤后即可接受委托。
（2）投資者通過(guò)電話(huà)委托或其他自動(dòng)委托方式時(shí)，應按各證券交易網(wǎng)點(diǎn)要求辦理委托手續。
（*
）投資者的申購委托一經(jīng)接受，不得撤單。
（八）投資者認購股票數量的確定方法
網(wǎng)上投資者認購股票數量的確定方法為：
1、如網(wǎng)上有效申購數量小于或等于本次網(wǎng)上發(fā)行數量，則無(wú)需進(jìn)行搖號抽簽，所有配號都是中簽號碼，投資者按其有效申購量認購股票；
2、如網(wǎng)上有效申購數量大于本次網(wǎng)上發(fā)行數量，則按每1,000股確定為一個(gè)申購配號，順序排號，然后通過(guò)搖號抽簽確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購1,000股。
中簽率=（網(wǎng)上發(fā)行數量/網(wǎng)上有效申購總量）×100%。
（九）配號與抽簽
若網(wǎng)上有效申購總量大于本次最終網(wǎng)上發(fā)行數量，則采取搖號抽簽確定中簽號碼的方式進(jìn)行配售。
1、申購配號確認
201*
年*
月*
日（T日），上海證券交易所根據投資者新股申購情況確認有效申購總量，按每1,000股配一個(gè)申購號，對所有有效申購按時(shí)間順序連續配號，配號不間斷，直到最后一筆申購，并將配號結果傳到各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。
201*
年*
月*
日（T+1日），向投資者公布配號結果。申購者應到原委托申購的交易網(wǎng)點(diǎn)處確認申購配號。
2、公布中簽率
201*
年*
月*
日（T+1日），發(fā)行人和主承銷(xiāo)商將在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時(shí)報》和《證券日報》刊登的《網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》中公布網(wǎng)上發(fā)行中簽率。
*
、搖號抽簽、公布中簽結果
201*
年*
月*
日（T+1日）上午在公證部門(mén)的監督下，由發(fā)行人和主承銷(xiāo)商主持搖號抽簽，確認搖號中簽結果，并于當日通過(guò)衛星網(wǎng)絡(luò )將抽簽結果傳給各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。發(fā)行人和主承銷(xiāo)商201*
年*
月9日（T+2日）將在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時(shí)報》和《證券日報》刊登的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結果及網(wǎng)上中簽結果公告》中公布中簽結果。
*
、確定認購股數
投資者根據中簽號碼，確定認購股數，每一中簽號碼只能認購1,000股。
（十）中簽投資者繳款
投資者獲得配售后，應當按時(shí)足額繳付認購資金。
網(wǎng)上投資者申購新股搖號中簽后，應依據《網(wǎng)下初步配售結果及網(wǎng)上中簽結果公告》，按發(fā)行價(jià)格與中簽數量履行資金繳付義務(wù)，確保資金賬戶(hù)在201*
年*
月9日（T+2日）日終有足額的新股認購資金。投資者認購資金不足的，不足部分視為放棄認購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責任，由投資者自行承擔。投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規定。
網(wǎng)上投資者連續12個(gè)月內累計出現*
次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，*
個(gè)月內不得參與新股申購。
（十一）放棄認購股票的處理方式
對于因網(wǎng)上投資者資金不足而全部或部分放棄認購的情況，結算參與人（包括證券公司及托管人等）應當認真核驗，并在201*
年*
月10日（T+*
日）1*
:00前如實(shí)向中國結算上海分公司申報，并由中國結算上海分公司提供給主承銷(xiāo)商。放棄認購的股數以實(shí)際不足資金為準，最小單位為1股。投資者放棄認購的股票由主承銷(xiāo)商包銷(xiāo)。
（十二）發(fā)行地點(diǎn)
全國與上交所交易系統聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。
五、投資者放棄認購部分股份處理
網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購結束后，主承銷(xiāo)商將根據實(shí)際繳款情況確認網(wǎng)下和網(wǎng)上實(shí)際發(fā)行數量。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認購的股份，以及因結算參與人資金不足而無(wú)效認購的股份由主承銷(xiāo)商包銷(xiāo)。
投資者獲配未繳款金額以及主承銷(xiāo)商包銷(xiāo)金額等具體情況詳見(jiàn)201*
年*
月11日（T+*
日）刊登的《發(fā)行結果公告》。
六、中止發(fā)行情況
當出現以下情況時(shí)，本次發(fā)行將中止：
1、初步詢(xún)價(jià)結束后，提供報價(jià)的投資者家數不足10家或剔除最高報價(jià)部分后，提供報價(jià)的投資者家數不足10家；
2、初步詢(xún)價(jià)結束后，申報總量未達網(wǎng)下初始發(fā)行數量或剔除最高報價(jià)部分后，剩余申報總量未達網(wǎng)下初始發(fā)行數量；提供有效報價(jià)投資者的有效申購總量未達網(wǎng)下初始發(fā)行總量；
*
、申購日（T日），網(wǎng)下實(shí)際申購總量未達網(wǎng)下初始發(fā)行數量；
*
、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數量合計不足本次公開(kāi)發(fā)行數量的70%；
*
、發(fā)行人和主承銷(xiāo)商就發(fā)行價(jià)格未能達成一致意見(jiàn)；
*
、證監會(huì )對發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程實(shí)施事中事后監管，發(fā)現涉嫌違法違規或者存在異常情形，責令發(fā)行人和承銷(xiāo)商暫?；蛑兄拱l(fā)行；
7、發(fā)生其他特殊情況，發(fā)行人與主承銷(xiāo)商可協(xié)商決定中止發(fā)行。
出現上述情況時(shí)，主承銷(xiāo)商實(shí)施中止發(fā)行措施，就中止發(fā)行的原因和后續安排進(jìn)行信息披露。發(fā)行人在重新啟動(dòng)發(fā)行前，需與主承銷(xiāo)商就啟動(dòng)時(shí)點(diǎn)、發(fā)行銷(xiāo)售工作安排達成一致，并在核準文件有效期內向證監會(huì )備案。
七、余股包銷(xiāo)
網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認購的股份，以及因結算參與人資金不足而無(wú)效認購的股份由主承銷(xiāo)商包銷(xiāo)。
網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數量不足本次公開(kāi)發(fā)行數量的70%時(shí)，發(fā)行人及主承銷(xiāo)商將中止發(fā)行。網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數量超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行數量的70%（含70%），但未達到本次公開(kāi)發(fā)行數量時(shí)，繳款不足部分由主承銷(xiāo)商負責包銷(xiāo)。
發(fā)生余股包銷(xiāo)情況時(shí)，201*
年*
月11日（T+*
日），主承銷(xiāo)商將余股包銷(xiāo)資金與網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行募集資金一起劃給發(fā)行人，發(fā)行人向中國結算上海分公司提交股份登記申請，將包銷(xiāo)股份登記至主承銷(xiāo)商指定證券賬戶(hù)。
八、發(fā)行費用
本次網(wǎng)下發(fā)行不向配售對象收取傭金、過(guò)戶(hù)費吉印通
花稅等費用。向投資者網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行不收取傭金吉印通
花稅等費用。
九、咨詢(xún)電話(huà)
本次發(fā)行的咨詢(xún)電話(huà)為：010-*
*
*
*
*
920、010-*
*
*
*
*
921
十、發(fā)行人與主承銷(xiāo)商
1、發(fā)行人：湖南百利工程科技股份吉印通
聯(lián)系人：李良友
電話(huà)：07*
0-*
*
010*
*
聯(lián)系地址：湖南省岳陽(yáng)市岳陽(yáng)樓區洞庭大道1號
2、保薦機構（主承銷(xiāo)商）：華融證券股份吉印通
聯(lián)系人：資本市場(chǎng)部
電話(huà)：010-*
*
*
*
*
*
*
*
聯(lián)系地址：北京市朝陽(yáng)區朝陽(yáng)門(mén)北大街1*
號中國人保壽險大廈1*
樓
發(fā)行人：湖南百利工程科技股份吉印通
保薦機構（主承銷(xiāo)商）：華融證券股份吉印通
201*
年*
月*
日
附表：配售對象初步詢(xún)價(jià)報價(jià)情況
■
（下轉D2版）
