公開(kāi)舉報上證所及眾券商非法“創(chuàng )設”有價(jià)證券進(jìn)行金融詐騙

　　非法創(chuàng )設猛于虎，假券泛濫百姓苦。

　　公然搶劫無(wú)人問(wèn)，怒揭老千奔港股。

　　萬(wàn)千股民齊舉報，眾志成城驚天憂(yōu)。

　　人間自有公道在，不滅犬商不罷休。

　　關(guān)于上證所及眾券商非法“創(chuàng )設”有價(jià)證券進(jìn)行金融詐騙的公開(kāi)舉報信

　　最高人民檢察院

　　全國人大法律委員會(huì )

　　國務(wù)院法制辦

　　權證是一種有價(jià)證券，是上市公司非流通股股東為獲得流通權而支付給投資者(流通股股東)的對價(jià)補償。近年來(lái)，上證所竟非法召集各大券商非法無(wú)中生有地大量虛設同碼同名的假冒權證，并通過(guò)證券市場(chǎng)賣(mài)出，使部分券商非法牟取數百億元暴利，廣大投資者損失慘重。這種行為嚴重違反公平、公正、公開(kāi)的市場(chǎng)原則，擾亂社會(huì )主義融秩序，引起了極大民憤。

　　證券的發(fā)行、上市必須經(jīng)過(guò)證監會(huì )的嚴格審查，并通過(guò)中國證監會(huì )發(fā)審委審議核準，證券的交易必須符合相關(guān)法律。對于同樣是上市交易的有價(jià)證券品種——權證，上交所竟然膽大妄為，置國家法律于不顧，自定規則搞起了“創(chuàng )設”的把戲。上證所一方面承認認沽權證是廢紙，一面召集券商創(chuàng )設，甚至公然無(wú)限量進(jìn)行創(chuàng )設；一方面為權證訂立了有利于投機的規則 （如寬幅的漲跌停板、不收印花稅，T+0等），一方面又貌似公正地指責權證過(guò)于投機，甚至采取多種違反市場(chǎng)經(jīng)濟原則的監管手段，上交所的這一系列所作所為，其邏輯之混亂，其行為之荒唐，其居心之叵測，其影響之惡劣 ，其后果之嚴重，都達到了登峰造極的地步，必將作為十分黑暗的一頁(yè)而載入中國證券史。

　　眾所周知，廣大投資者獲得的權證，除上市公司股改發(fā)行的部分以外，其余均是投資者在證券市場(chǎng)上用真金白銀購得。但是，貪婪無(wú)恥的券商勾結愚蠢無(wú)知的上證所，竟然以所謂的“創(chuàng )設”手段，不花一分錢(qián)，以零成本任意虛設有價(jià)證券參與買(mǎi)賣(mài)。這是建國以來(lái)最嚴重、最隱蔽的金融詐騙案，它打著(zhù)抑制投機的幌子進(jìn)行公開(kāi)欺詐，在保護投資者的名義下大肆公開(kāi)掠奪投資者，其罪惡之嚴重，實(shí)不亞于國家藥監局每年審批上萬(wàn)種新藥！并且有可能引發(fā)群體性事件或證券信用危機，破壞社會(huì )和諧穩定。在當今法制 建設日趨完善的社會(huì )環(huán)境下，有可能引發(fā)全國各地廣泛的訴訟，震驚世界。

　　“創(chuàng )設”之惡甚于賭博，賭博還不能用假籌碼，還有可能賠錢(qián)，券商卻能只“創(chuàng )設”而不必承擔贖回的責任，只賺不賠，空手套白狼，拿廢紙當籌碼換錢(qián)；

　　“創(chuàng )設”之惡甚于傳銷(xiāo)，傳銷(xiāo)還有實(shí)物商品給下家，券商連回購注銷(xiāo)都可以省掉；

　　“創(chuàng )設”之惡甚于造假，假貨還得購進(jìn)原材料進(jìn)行生產(chǎn)加工并有貨物交付用戶(hù)，券商卻能拿子虛烏有的證券賣(mài)錢(qián)；

　　“創(chuàng )設”之惡甚于搶劫，搶劫者須冒牢獄風(fēng)險，再大膽也不敢光天化日之下作案，券商卻可以大張旗鼓理直氣壯反復作案，無(wú)限量“創(chuàng )設”；

　　“創(chuàng )設”之惡甚于詐騙，詐騙者因為心虛得手后大多逃匿隱藏，券商公然騙錢(qián)卻不用承擔任何法律責任；

　　“創(chuàng )設”之惡甚于強暴，沒(méi)見(jiàn)誰(shuí)敢公開(kāi)強暴，但在券商“創(chuàng )設”過(guò)程中，上市公司攝于上證所的淫威敢怒不敢言，廣大投資者抗議如潮也沒(méi)人聽(tīng)，眾券商如蒼蠅逐臭蜂擁而上，輪番反復強行“創(chuàng )設”證券并拋售換錢(qián)，其行為唯輪奸可比！

　　昨天已經(jīng)有人大量“創(chuàng )設”各種名牌產(chǎn)品（制假造假），如果今天我們認可“創(chuàng )設”同名權證，明天就會(huì )有人“創(chuàng )設”同名股票，后天不定就有人干脆直接“創(chuàng )設”人民幣了！

　　券商“創(chuàng )設”之罪惡猶如八國聯(lián)軍對中國人民的大肆劫掠，引起天怒人怨。然時(shí)至今日，非法“創(chuàng )設”仍在進(jìn)行中！市場(chǎng)公平交易規則仍然在遭受肆意踐踏！流通股股東和廣大投資者的合法權益和財產(chǎn)仍然在遭受蓄意的侵害和掠奪！

　　我們必須認清“創(chuàng )設”的罪惡本質(zhì)及其危害，通過(guò)法律途徑檢舉揭發(fā)其犯罪行為，并希望全國人大法律委員會(huì )、國務(wù)院法制辦、最高人民檢察院等相關(guān)機構徹查此案，嚴懲當事責任人，沒(méi)收券商非法所得，否則難平民憤！

　　　　　　　　　　　　　　　200*年8月28日

　　附“創(chuàng )設”涉及的多項違法犯罪事實(shí)：

　　一、上海市證券交易所違反《吉印通人民共和國證券法》有關(guān)規定，非法虛設有價(jià)證券，涉嫌證券造假、金融欺詐。

　　目前創(chuàng )設的權證系依據《上海證券交易所權證管理暫行辦法》發(fā)行的，但是《吉印通人民共和國證券法》第九十五條規定“證券交易所是提供證券集中競價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人”，并無(wú)發(fā)行證券的權利。依此“創(chuàng )設”的權證明顯違反《吉印通人民共和國證券法》第三十條“證券交易當事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)”的規定，也不符合《證券法》第三條“證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則”、第五條“證券發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規；禁止欺詐、內幕交易和操縱證券交易市場(chǎng)的行為?！?、第十條“公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構或者國務(wù)院授權的部門(mén)核準或者審批；未經(jīng)依法核準或者審批，任何單位和個(gè)人不得向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行證券”等多項條款，因此屬于非依法發(fā)行的假冒、偽造證券。大量“創(chuàng )設”的偽權證混入上市公司發(fā)行的真權證之中上市交易，實(shí)屬公開(kāi)的金融欺詐。

　　證券交易所只是“為證券集中交易提供場(chǎng)所和設施，組織和監督證券交易，實(shí)行自律管理的法人”（新《證券法》第一百零二條），不是國家權力機關(guān)，也不是國家行政機關(guān)，無(wú)權制定法律、行政法規和規章，只能根據法律、行政法規和規 章制定相應的業(yè)務(wù)規則。如果法律、行政法規有關(guān)于權證發(fā)行和交易的規定，證券交易所可以根據法律、行政法規 以及政府部門(mén)的有關(guān)規章來(lái)制定業(yè)務(wù)規則。在沒(méi)有法律、行政法規根據的情況下，中國證券監督管理委員會(huì )也無(wú)權授權證券交易所核準權證發(fā)行。盡管新《證券法》第四十八條規定了證券交易所“審核同意”證券上市的權力，但同時(shí)規定了“審核同意”的前提是“依法”。因此，證券交易所擅自制定《權證管理暫行辦法》，核準權證的發(fā)行和交易，是沒(méi)有法律、行政法規根據的越權行為，是非法的。中國證券監督管理委員會(huì )某指定報紙200*年11 月2*日宣稱(chēng)“引入創(chuàng )設機制有法可依”，把《權證管理暫行辦法》當作“有法可依”的“法律”，是完全錯誤的 。越權“立法”的《權證管理暫行辦法》不僅得到施行，還被權威媒體公開(kāi)奉為“法律”，已經(jīng)嚴重誤導了社會(huì )公眾。證券交易所擅自制定《權證管理暫行辦法》實(shí)際上還違反了《憲法》和《立法法》關(guān)于國務(wù)院的立法權的規定，在社會(huì )上造成了證券交易所可以侵犯國務(wù)院制定行政法規權力的惡劣印象，損害了國家法律和中央人民政府的尊嚴。

　　二、中國證券登記有限責任公司上海分公司非法登記并不存在的證券，涉嫌證券造假、合謀欺詐或者玩忽職守罪。

　　《吉印通人民共和國證券法》第一百五十一條規定“證券登記結算機構應當向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其有關(guān)資料。證券登記結算機構應當根據證券登記結算的結果，確認證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料。證券登記結算機構應當保證證券持有人名冊和登記過(guò)戶(hù)記錄真實(shí)、準確、完整，不得偽造、篡改、毀壞”。但是，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司違反該規定，為并不持有相關(guān)權證的券商大量登記未經(jīng)法律程序公開(kāi)發(fā)行的、并不存在的證券（如招行CMP1僅發(fā)行22億份，券商卻虛設了4*億份；南骯 JTP1只發(fā)行了14億份，券商卻憑空虛設了60億份！其實(shí)質(zhì)為偽造有價(jià)證券?。?，幫助券商非法牟取暴利，應依法予以嚴懲。

　　三、參與“創(chuàng )設”的券商涉嫌侵害上市公司和股民權益、偽造有價(jià)證券、進(jìn)行金融詐騙。

　　　　券商通過(guò)承銷(xiāo)證券、代理發(fā)行、代理交易來(lái)收取傭金，也可進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)（即自營(yíng)），因此券商和廣大投資者一樣是證券市場(chǎng)的參與者?！?a href="http://szwlxq.com" target="_blank" title="">吉印通人民共和國證券法》第七十一條“禁止任何人以下列手段獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險：……（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量……”?，F在券商卻不通過(guò)合法的證券發(fā)行方式虛設、偽造與已上市權證同名同碼的有價(jià)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)“并不持有的證券”騙錢(qián)，侵犯了上市公司和股東的權益，騙取了證券市場(chǎng)投資者的巨額財產(chǎn)，既屬侵權，又屬金融詐騙犯罪，嚴重擾亂金融市場(chǎng)秩序。

　　四、證監會(huì )對于上證所的“創(chuàng )設”欺詐行為和相關(guān)非法規則予以審查通過(guò)，使“創(chuàng )設”詐騙范圍和規模越來(lái)越大，對中國證券市場(chǎng)的健康發(fā)展影響極其惡劣，涉嫌行政亂作為或者玩忽職守罪。

　　目前創(chuàng )設的權證系依據《上海證券交易所權證管理暫行辦法》第十一條“由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并在本所上市”的。即使我們姑且暫時(shí)承認該辦法臨時(shí)有效，上證所和各券商也犯下了嚴重的錯誤。因為該辦法第二十五條規定，“ 權證發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)自己發(fā)行的權證”。但事實(shí)上，券商以“第三人”身份通過(guò)大量“創(chuàng )設”變相發(fā)行同名權證后，即大肆買(mǎi)賣(mài)自己發(fā)行的權證牟取巨額暴利。該辦法第七條規定“ 權證發(fā)行申請經(jīng)本所核準后,發(fā)行人應在發(fā)行前2至*個(gè)工作日內將權證發(fā)行說(shuō)明書(shū)刊登于至少一種指定報紙和指定網(wǎng)站”，第八條又規定“權證上市申請經(jīng)本所核準后,發(fā)行人應在其權證上市2個(gè)工作日之前,在至少一種指定報紙和指定網(wǎng)站上披露上市公告書(shū)”，但是大多數券商“創(chuàng )設”后當日公告當日上市交易。該辦法第十條規定權證“自上市之日起存續時(shí)間為 6個(gè)月以上24個(gè)月以下”，但在招行CMP1終止交易前1個(gè)月還允許券商“創(chuàng )設”。以上各種行為明顯違反上證所自己制定的所謂“辦法”。

　　我們知道，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》中已經(jīng)指出非法證券活動(dòng)具有手段隱蔽、欺騙性強、蔓延速度快、易反復等特點(diǎn)，涉及人數眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件，并明確提出要嚴厲打擊“擅自公開(kāi)發(fā)行、變相公開(kāi)發(fā)行和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)”的違法行為。目前的非法創(chuàng )設權證活動(dòng)明顯具有如下幾項突出特點(diǎn)：一是涉案地域范圍廣、金額大；二是隱蔽性強、欺騙性大；三是涉嫌多項違法犯罪行為，社會(huì )危害巨大；四是投資者多為普通民眾、退休人員、下崗職工等社會(huì )困難群體，承受損失的能力比較脆弱。無(wú)一不符合國務(wù)院通知精神，實(shí)屬?lài)来蛑?。應依?a href="http://szwlxq.com" target="_blank" title="">吉印通人民共和國證券法》第二百零九條“依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，全部上繳國庫”。