面對美國“AI小院高墻”，怎么辦

張欣

美國在人工智能（AI）領(lǐng)域構筑“小院高墻”的動(dòng)作不斷。美國財政部日前發(fā)布長(cháng)達165頁(yè)的《建議規則制定公告》，旨在進(jìn)一步限制美國投資者對與中國相關(guān)的半導體和微電子、量子信息技術(shù)、人工智能三個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域的特定安全技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)行投資。值得關(guān)注的是，美國財政部擬從人工智能的預期用途和算力指標兩個(gè)維度設置受控投資的邊界。具體而言，考慮到人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現狀，擬將基于高質(zhì)量數據訓練的人工智能模型、易解除安全限制的人工智能模型、使用特定技術(shù)的人工智能模型納入受控交易范疇。

此外，美國財政部還表示將適時(shí)修訂現行人工智能系統的定義，以確保其能夠準確反映開(kāi)發(fā)過(guò)程中涉及的國家安全關(guān)切。這一系列舉措，實(shí)際上是美國近年來(lái)人工智能發(fā)展核心政策和對華科技戰略的一個(gè)縮影。

相關(guān)研究顯示，目前全球人工智能發(fā)展保持美國全面領(lǐng)先、美中兩強引領(lǐng)的總體格局。作為引領(lǐng)新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的基礎性和戰略性技術(shù)，人工智能已經(jīng)成為中美國家之間競爭的重要著(zhù)力點(diǎn)。美國兩黨在限制中國發(fā)展人工智能以保障其國家安全這一維度上的態(tài)度高度一致，他們都試圖打造從算力層、模型層到應用層，從產(chǎn)品管制到資本管制的全方位框架，全方位抑制包括中國在內的其他國家在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展，由此構建起一道多維度的制度壁壘。

早在今年5月，美國參議院發(fā)布的《推動(dòng)美國在人工智能領(lǐng)域的創(chuàng )新：參議院人工智能政策路線(xiàn)圖》就曾提出，參議院希望以零碎式的小步做法率先推動(dòng)一些緊迫問(wèn)題的立法，而不是在近期內追求大而全的綜合性立法，以彈性、靈活的風(fēng)險治理體系，維持美國在人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。因此，從治理路徑的選擇來(lái)看，美國并未像歐盟一樣選擇出臺綜合性的人工智能立法，而是依賴(lài)一系列軟法和行政命令，構建以回應性和調試性為特征的漸進(jìn)審慎式治理格局。

這種治理模式呈現出3個(gè)鮮明的特征：第一，在立法層面，美國短期內不會(huì )效仿歐盟對人工智能進(jìn)行專(zhuān)門(mén)性、綜合性的立法，而是聚焦調試現有法律，呈現出分布式立法特征。第二，在執法層面，美國立足于增強既有監管主體的監管能力，充分挖掘現有監管工具的潛力，而非大規模創(chuàng )建或者擴張人工智能監管力量。第三，在司法層面，美國保持審慎姿態(tài)，預計短期內難以在人工智能治理基礎核心領(lǐng)域形成顛覆性判例。這種多維度的治理模式，直接服務(wù)于美國在人工智能領(lǐng)域保持世界領(lǐng)先地位，同時(shí)確保其在國際競爭中維護國家安全、獲得技術(shù)競爭優(yōu)勢的戰略目標。

有鑒于此，在當前全球科技競爭日趨激烈的環(huán)境下，為有效應對美國人工智能領(lǐng)域這些治理模式帶來(lái)的挑戰，我國應進(jìn)一步深化與其他國家的合作，凝聚共識，共抓機遇、共克挑戰，通過(guò)構建全方位、多層次的人工智能發(fā)展與治理框架，確保人工智能的高質(zhì)量發(fā)展與高水平安全。

其一，強化自主創(chuàng )新能力。進(jìn)一步推動(dòng)人工智能領(lǐng)域的核心技術(shù)突破，積極釋放智能紅利。我國人工智能企業(yè)應全力開(kāi)展科技研發(fā)，在人工智能產(chǎn)業(yè)的基礎層和技術(shù)層形成引領(lǐng)性的技術(shù)集群，提升關(guān)鍵基礎領(lǐng)域的自主創(chuàng )新能力。

其二，構建多元韌性的產(chǎn)業(yè)鏈和供應鏈體系。正如中國領(lǐng)導人在2024世界人工智能大會(huì )暨人工智能全球治理高級別會(huì )議開(kāi)幕式上所強調的，應促進(jìn)技術(shù)吉印通攻關(guān)、數據跨境流動(dòng)、設備自由貿易和設施互聯(lián)互通，加強基礎研究和人才交流合作，共同維護產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全穩定，推動(dòng)創(chuàng )新成果不斷涌現、產(chǎn)業(yè)發(fā)展持續突破、智能紅利更大釋放。

其三，積極參與全球人工智能治理新秩序的構建。中國作為世界人工智能的主要創(chuàng )發(fā)力量之一，應以《全球人工智能治理倡議》為引領(lǐng)，主動(dòng)破局，通過(guò)頂層設計把握機遇窗口、化解風(fēng)險挑戰，以包容性、平等性、多元性為基礎原則，探索政府間、企業(yè)間、專(zhuān)家間的對話(huà)交流和磋商機制。通過(guò)在重點(diǎn)領(lǐng)域率先凝聚治理共識，推動(dòng)實(shí)現人工智能協(xié)同發(fā)展、和諧共榮的治理格局。（作者是對外經(jīng)濟貿易大學(xué)法學(xué)院教授、對外經(jīng)濟貿易大學(xué)數字經(jīng)濟與法律創(chuàng )新研究中心主任）▲