推動(dòng)人工智能治理邁向創(chuàng )新發(fā)展階段

□ 趙精武

在數字經(jīng)濟時(shí)代，人工智能技術(shù)成為未來(lái)數字經(jīng)濟創(chuàng )新發(fā)展的重要技術(shù)拐點(diǎn)，“人工智能+行業(yè)場(chǎng)景”一度成為技術(shù)發(fā)展的主流趨勢。當然，人工智能技術(shù)回避不了雙刃劍效應，近年來(lái)《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規定》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規定》《生成式人工智能管理辦法》等相繼頒布，其目的是預防技術(shù)濫用帶來(lái)的各類(lèi)安全風(fēng)險，促進(jìn)人工智能的安全可靠發(fā)展。未來(lái)推動(dòng)該領(lǐng)域治理需要遵循綜合治理、體系治理的基本理念，整合技術(shù)標準、市場(chǎng)、法律、政策等多元治理工具，形成生態(tài)體系性的科技創(chuàng )新體系。其中，法律對于科技創(chuàng )新的推動(dòng)作用不能單一劃歸為“明確科技創(chuàng )新的合法性邊界”“促進(jìn)科技創(chuàng )新成果轉化”等結論，而是應當從風(fēng)險預防、市場(chǎng)激勵以及創(chuàng )新資源保障三個(gè)方面構建體系化的科技創(chuàng )新促進(jìn)機制。

立法理念轉變的原因在于，人工智能治理理念和治理機制應當與產(chǎn)業(yè)實(shí)踐和市場(chǎng)需求同步進(jìn)行。在人工智能發(fā)展早期，該類(lèi)技術(shù)尚屬首次商業(yè)化應用，其特殊的安全風(fēng)險超出了現行立法的調整范圍，故而在這一階段，相應的立法重心主要是以安全風(fēng)險預防為導向。此后，人工智能相關(guān)的專(zhuān)門(mén)立法相繼頒布，初步的安全風(fēng)險預防體系已經(jīng)形成，此時(shí)的立法工作重心則需要回歸到實(shí)現另一立法目的，即推動(dòng)人工智能技術(shù)創(chuàng )新發(fā)展。客觀(guān)而言，風(fēng)險預防與促進(jìn)創(chuàng )新兩種立法目的所延伸的治理規則具有較大差異性，促進(jìn)創(chuàng )新這一立法目的更加側重于強調按照市場(chǎng)分配機制，以相應的政策鼓勵性條款和創(chuàng )新資源供給型條款滿(mǎn)足科技創(chuàng )新的實(shí)踐需求。并且，這種立法邏輯也與既有的促進(jìn)科技成果轉化法、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法等具體規則有所差別，更加需要貼合人工智能產(chǎn)業(yè)的實(shí)踐特征，圍繞風(fēng)險預防、市場(chǎng)激勵以及創(chuàng )新資源保障三個(gè)領(lǐng)域展開(kāi)具體的制度建構。因此，人工智能立法工作的重心理應有所改變，在現有的產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求基礎上，應當明確安全可靠原則、經(jīng)濟效益原則和基礎設施保障原則。

安全可靠原則是指人工智能技術(shù)研發(fā)和應用應當滿(mǎn)足能夠確保技術(shù)安全風(fēng)險控制在可接受范圍。一是符合安全技術(shù)標準和法定安全管理義務(wù)。人工智能技術(shù)的創(chuàng )新方式應當符合法律法規有關(guān)技術(shù)安全保障的強制性規定；同時(shí)，在具體應用場(chǎng)景中，應當優(yōu)先采用符合通用安全技術(shù)標準的技術(shù)架構、通信協(xié)議。二是既能夠有效預防常見(jiàn)的技術(shù)安全風(fēng)險，也能夠在網(wǎng)絡(luò )安全事件中快速恢復基本功能。三是符合科技倫理審查要求。人工智能技術(shù)的應用方式理應以保護人格尊嚴和自由為基礎，在設計研發(fā)、商業(yè)應用等各個(gè)科技創(chuàng )新環(huán)節進(jìn)行科技倫理審查。

經(jīng)濟效益原則是指人工智能技術(shù)創(chuàng )新的促進(jìn)機制應當符合市場(chǎng)經(jīng)濟效益要求，技術(shù)創(chuàng )新鼓勵性條款、促進(jìn)性條款應當著(zhù)重強調“市場(chǎng)調節為主導，政府干預為輔助”的基本要求，銜接好市場(chǎng)調整機制與政府干預機制在促進(jìn)人工智能技術(shù)創(chuàng )新進(jìn)程中的功能定位。一是保護科技創(chuàng )新成果及其知識產(chǎn)權，需要在法律基本原則層面明確創(chuàng )新主體對人工智能技術(shù)創(chuàng )新成果的知識產(chǎn)權。二是協(xié)調不同創(chuàng )新主體的知識產(chǎn)權訴求。立法內容應當提供更加具體的訓練數據使用行為規范指引，例如對生成內容作出具體規范要求，禁止利用訓練數據中包含的“作品”生成相似或完全相同的作品等。三是明確政府干預與市場(chǎng)激勵兩種機制之間的銜接原則，即政府對于人工智能技術(shù)創(chuàng )新的干預需要回應研發(fā)階段的投融資引入、技術(shù)研發(fā)場(chǎng)地供給、合作創(chuàng )新平臺提供、科技成果轉化等具體的市場(chǎng)實(shí)踐需求。

基礎設施保障原則是指人工智能技術(shù)創(chuàng )新的促進(jìn)機制應當包含人工智能技術(shù)創(chuàng )新所必要的創(chuàng )新資源供給。算法、算力和數據成為影響人工智能技術(shù)創(chuàng )新的核心三要素，相應的創(chuàng )新資源供給機制也應當圍繞這三要素予以建構。在算法層面，既需要鼓勵和支持高等院校、科研機構開(kāi)展基礎算法模型的科研攻關(guān)，也需要有規劃地培養基礎算法模型領(lǐng)域的關(guān)鍵人才。在算力層面，需要監管機構在國家層面統一規劃和部署算力中心節點(diǎn)的建設，避免因數據中心無(wú)序建設而導致算力整體資源受限的情況發(fā)生。在數據層面，一方面，立法內容應當明確公共數據公平供給的基本原則，確保人工智能產(chǎn)業(yè)在相同條件下能夠獲得必要的訓練數據資源；另一方面，立法內容還應當包括公共數據供給的具體方式，例如構建中央和地方的人工智能產(chǎn)業(yè)訓練數據供給平臺等。

總結而言，法律對于科技創(chuàng )新的推動(dòng)作用應當綜合性地從風(fēng)險預防、市場(chǎng)激勵以及創(chuàng )新資源保障三個(gè)方面構建體系化的科技創(chuàng )新促進(jìn)機制。科技創(chuàng )新具有復雜性、系統性的特征，在市場(chǎng)調節失靈、風(fēng)險預防作用有限的情況下，還需要關(guān)注創(chuàng )新資源的保障，面對特定的技術(shù)創(chuàng )新需求，以制度規范保障創(chuàng )新資源的可獲得性和可用性。

（作者系北京航空航天大學(xué)法學(xué)院副教授）　　

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